晶华微:海通证券股份有限公司关于杭州晶华微电子股份有限公司首次果真刊行网下配售限售股上市畅通的核查意见 查察PDF原文

公告日期：2023-01-14

海通证券股份有限公司

关于杭州晶华微电子股份有限公司

首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见

海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为杭州晶华微电子股份有限公司（以下简称“晶华微”或“公司”）首次公开发行股票并上市持续督导保荐机构，根据《公司法》《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，对晶华微首次公开发行网下配售限售股上市流通的事项进行了核查，具体情况及核查意见如下：

一、本次上市流通的限售股类型

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2022 年 6 月 9 日
出具的《关于同意杭州晶华微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1203 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首
次向社会公众公开发行人民币普通股 1,664 万股，并于 2022 年 7 月 29 日在上海
证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行完成后总股本为 6,656 万股，其中有限售条件流通股 51,724,194 股，占公司总股本的 77.71%，无限售条件流通股为 14,835,806 股，占公司总股本的 22.29%。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东数量为 229 名，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配售并中签的配售对象，限售期为自公司股票上市之日起 6 个月，具体详见公司于
2022 年 7 月 26 日在上海证券交易所网站（）上披露的《杭州晶
华微电子股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。本次解除限售的股份数量为 654,669 股，占公司股本总数的 0.98%，现锁定期即将届
满，将于 2023 年 1 月 30 日（因非交易日顺延）起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开

发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变

化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承诺

所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起 6 个月。除上述承诺外，本次申

请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。

截至本核查意见出具日，融易新媒体，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行相应的

承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、本次限售股上市流通情况

（一）本次上市流通的限售股总数为 654,669 股，占公司目前股份总数的比

例为 0.98%；

（二）本次上市流通日期为 2023 年 1 月 30 日（因非交易日顺延）；

（三）限售股上市流通明细清单：

序 持有限售股 持有限售股 本次上市流 剩余限售股
号 股东名称 数量（股） 占公司总股 通数量 数量（股）
本比例 （股）

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