父母犯错，儿子“背锅”，40亿恒星科技“接班人”遭罚160万

6年前父母离婚时，恒星科技(002132.SZ)董事长谢晓博、副董事长兼总经理谢晓龙已经长大，并且先后进入公司身兼要职，已经可以从成年人的视角看待父母关系。

然而离婚后的父母“矛盾”依然没停，而这次的矛盾从夫妻关系转移到了股票交易，还是自家股票。由于矛盾的“暴露”，带给孩子的伤害上升到了经济层面。

4月8日晚间，恒星科技公告称公司董事长谢晓博及总经理谢晓龙（两人为兄弟关系）收到河南证监局出具的《行政处罚事先告知书》。谢晓博、谢晓龙作为恒星科技董事、高级管理人员，二人父亲谢保军在2023年8月28日卖出恒星科技股票7488万元，母亲焦会芬在2023年9月7日、2023年9月11日买入恒星科技股票 1012万元，构成“短线交易”的违法行为。因此谢晓博、谢晓龙分别遭警告，并各遭罚款80万元。

不过处罚的靴子落地，投资者们对此反应并不明显，4月9日，恒星科技报收2.9元/股，涨0.69%，总市值40.64亿元。

父母短线交易，两儿子遭罚

2023年8月28日，谢晓博、谢晓龙的父亲谢保军，通过大宗交易卖出恒星科技股票2600万股。紧接着2023年9月7日、9月11日，二人母亲焦会芬又通过名下证券账户以集中竞价方式累计买入恒星科技股票300万股。

根据新版《证券法》第四十四条的规定，上市公司或其股东（持有5%以上股份）、董事、监事、高级管理人员，或他们的配偶、父母、子女以及通过他人账户持有的股权证券，若在购入该公司的股票或其他股权证券后的六个月内售出，或在售出后六个月内再次购入，将遭认为进行了短线交易。

北京国双律师事务所许旭表示，我国《证券法》规定的短线交易归入制度，与内幕交易的规制具有类似的立法目的，即防止内部人利用信息优势从事不公平的证券交易行为。相比于内幕交易规制所着眼的实际发生的违法行为，短线交易规制更加侧重对于可能的内幕交易行为的防范，即将规制的重点移到内幕交易的前端。

而除了同为董高的直系亲属外，谢保军还持有恒星科技17.12%的股份，为公司的实际控制人。

为了表示歉意，焦会芬还向恒星科技承诺，自2023年9月16日起的12个月内不以任何方式减持本人直接持有的公司股票，包括承诺期间该部分股份因资本公积转增股本、派送股票红利、配股、增发等事项产生的新增股份。

而这也不是兄弟二人第一次因为父母的短线交易遭实施监管措施。

2021年，谢晓博、谢晓龙就因母亲焦会芬连续卖出、买入公司股份构成短线交易，而收到了深交所的《监管函》。

不过北京时择律师事务所臧小丽律师分析指出，从兄弟俩遭立案的表述来看，涉嫌短线交易的是董事长和总经理兄弟俩，而不是指其父母。存在的一种可能是：股票账户虽然是在父亲或者母亲名下，但是实际操作或许另有他人。对待短线交易等行为，不能简单地看是账户在谁名下，而是实质重于形式。

臧小丽律师表示，作为预防内幕交易的前端控制措施，短线交易制度设立初衷是为了防止具有信息优势的特定群体利用提前知晓的内幕信息买卖公司股票或其他证券来获利或避免损失。而中国证监会在2023年7月份发布的《关于完善特定短线交易监管的若干规定》（征求意见稿》）第八条，在“计算持股时”更是明确规定，“具有特定身份的自然人涉及特定短线交易行为的，应当合并计算其名下账户，其配偶、父母、子女名下账户，以及利用他人账户持有的特定证券数量。”

臧小丽律师认为，结合恒星科技案，对谢家兄弟的立案查办，可以看出，当前监管部门对短线交易违规行为保持高压态势。而一旦遭认定是违规短线交易，即便没有获利，仍然会受处罚。处罚依据是《证券法》第189条，融易新媒体消息，“给予警告，并处以10万元以上100万元以下的罚款”。

如今罚款的靴子落地，谢家兄弟的父母或许也已经从中吸取了教训。

6年前父母离婚，母亲收“天价”分手费

实际上，这次联合构成短线交易的谢家兄弟父母，在6年前就已经离婚。

2018年1月19日晚间，恒星科技发布两份简式权益变动报告，公告显示，上市公司实际控制人谢保军离婚。而在婚姻关系解除的同时，双方要进行财产分割，谢保军拟将自身持有的1亿股分割过户给焦会芬。

焦会芬通过此次权益变动，获得恒星科技股份1亿股，占公司总股本的7.96%，按当时股价计算，她所分到股权正好价值5亿元。

值得注意的是，焦会芬此前从未持有过恒星科技的股份，也未在恒星科技任职。

6年过去，焦会芬几乎清空了在公司的持股，目前持股比例已经降到了0.3%。

而在焦会芬减持套现的同时，谢保军也没闲着。2023年以来，谢保军多次质押其所持公司股份，质押用途均为“个人资金需求”。

据公司2023年8月29日晚间发布的公告称，谢保军累计质押股数为1.09亿股，占其所持股份比例约为45.43%。

一边是减持套现，一边是质押套现，如今又先后买卖公司股票，这对轰动一时的离异夫妻再次成为焦点。

有投资者表示，“恒星科技负债累累……所以前两年离婚风波开始套现，质押减持担保层出不穷。”

不过也有投资者表示，“这个没有那么严重，只是短期交易而已。”

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