新华基金收上交所监管警示函，一产品近2年亏45%

近日，上交所官网披露监管函显示，新华基金旗下两只资管产品此前持有金种子酒业5%以上的股份，在持股比例变动达到1%时，未按规定及时履行信息披露义务，因此对其予以监管警示。对于上交所的监管函，新华基金称，这是公司历史专户产品持有的金种子酒股票，在减持过程中，进行了集中披露，未满足相关规则要求。公司已督促业务人员加强业务学习，严格按照相关规定执行。

01

新华基金遭上交所监管警示

据监管警示函显示，2019年4月4日至2022年9月15日，新华基金旗下两只资管产品“新华基金一金种子1号资产管理计划”和“新华基金一金种子2号资产管理计划”合计持有金种子酒5%以上的股份。2022年5月10日，金种子酒披露新华基金减持股份计划公告，截至2022年8月4日，金种子1号和金种子2号合计减持2%，新华基金在所持金种子酒股份每变动达到1%时未及时履行相关信息披露义务，迟至2022年8月11日才在减持进展公告中说明相关情況。

上交所指出，新华基金作为金种子酒持股5%以上的股东，在持股比例变动达到1%时，未按规定及时履行信息披露义务，上述行为违反了《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则（2022年修订）》的有关规定。鉴于上述违规事实和情节，根据有关规定，上交所上市公司管理一部对新华基金予以监管警示。

笔者发现，除了上交所此次对新华基金予以的监管警示外，近年来新华基金旗下基金经理变动也是较为频繁。此前，栾超就因个人原因“清仓式”卸任全部在管产品的基金经理，不久后便离职。进入2024年基金经理赵强4月份也卸任了2只基金，赵强目前管理5只基金，但笔者发现，赵强旗下基金产品的业绩也是出现大幅亏损，而且旗下5只基金持股同质化问题尤其严重。

02

赵强旗下有基金近2年来亏45%

我们先看看赵强旗下基金的业绩，据天天基金网显示，赵强历任国金基金高级研究员、英大基金基金经理、中欧基金投资经理,2016年11月加入新华基金管理股份有限公司,现任权益投资部总监，目前累计任职8年又76天，目前管理规模17.75亿元，任职期间最佳基金回报63.26%。

（数据来源于天天基金网 截至6月5日）

据天天基金网显示，赵强旗下管理着5只基金，但各周期的业绩都不理想。近6月来5只基金都出现亏损，亏损最大的是新华行业灵活配置混合A/C，其收益率分别-16.58%、-16.67%。近1年来5只基金也都出现亏损，其中新华行业灵活配置混合A/C亏损最大分别-29.04%、-29.20%。近2年来也有5只基金出现亏损，其中新华趋势领航混合亏损最大，其收益率-45.67%。

（数据来源于天天基金网 截至6月5日）

据天天基金网显示，新华趋势领航混合基金成立于2023年9月11日，该基金成立时间较早，自成立来收益率151.88%，目前规模2.33亿元。截至6月5日基金单位净值1.6251，今年来收益率-11.48%，近3月来收益率-10.10%，近6月来收益率-13.18%，近1年来收益率-26.95%，近2年来收益率-45.67%，近3年来收益率-43.06%，近5年来收益率16.25%。

笔者发现，尽管该基金自成立来收益率较高，但近年来业绩下降极快，而基金业绩下降，一般与买卖的股票有关，笔者发现，该基金在2022年4季度持有45.00万股的海泰新光，2023年1季度持有34.56万股，2023年2季度持有54.15万股，2023年3季度持有41.50万股，2023年4季度持有35.85万股。2024年1季度持有35.41万股。然而，笔者发现，2022年4季度海泰新光的股票价格正好在高位，后来的几个季度股票价格出现下跌，在2022年10月10日-2024年6月6日股票价格下跌了64.54%。

既然一直在持有，那咱们就不得不去看看海泰新光的业绩，海泰新光4月24日晚间发布一季度业绩公告称，2024年第一季度营收约1.18亿元，同比减少20.74%；归属于上市公司股东的净利润约3844万元，同比减少20.68%；基本每股收益0.32元，同比减少20%。今年1季度营业收入和净利润都出现下降。

除了一季报的业绩，海泰新光发布2023年业绩报告称，2023年营业收入约4.71亿元，同比减少1.31%；归属于上市公司股东的净利润约1.46亿元，同比减少20.19%；基本每股收益1.2元，同比减少20%。从业绩表现来看，业绩都出现下降，这对股票价格可能更为不利。

笔者还发现，该基金在2022年4季度持有7.00万股的德业股份，2023年1季度持有8.42万股，2023年2季度持有15.58万股（这期间股票价格暴跌），2023年3季度持有17.87万股，2023年4季度持有16.56万股。2024年1季度持有14.86万股，然而，该基金从2022年10月10日-2024年6月6日德业股份股票价格下跌了83.68%。