最新新闻排行榜：招商局集团全面合规管理手册(4)

合规风险识别是指各单位为实现对合规风险全面、准确、有效的管理而对合规风险进行甄别、评估、聚焦的动态过程和机制。合规风险识别应当遵循全面覆盖、准确定位和重点突出的基本原则。合规风险识别的过程是建立一个从合规风险库到重大合规风险清单到年度合规风险重点项目的聚焦过程，具体步骤包括甄选合规风险、评估合规风险和聚焦合规风险。具体见《招商局集团合规风险识别机制方案》。

各单位应当尽快建立合规风险评估制度，按照紧急程度和风险等级采取相应措施，以化解和缓释识别的合规风险。

各单位合规工作机构应当主动及时进行合规风险提示和法规宣贯，防范合规风险发生。

第二十八条 合规咨询和合规审查机制

各部门及员工在日常经营管理和工作中发现合规问题，或对合规风险及其管理存在疑问，应当及时咨询本单位合规工作机构。下一级单位发现重大疑难合规事项，应当及时向上一级合规工作机构进行合规咨询。必要时，各单位可以根据相关制度规定提请合规审查。各单位合规工作机构应当对本单位的规章制度进行合规审查。具体规定见《招商局集团合规管理规定》第三十条规定。

第二十九条 合规报告机制

合规报告分为定期合规工作报告和不定期合规风险事项报告。各单位应当根据上级单位要求报送年度合规工作报告。各单位针对重大违规事项或因违反监管要求，可能受到处罚或制裁、遭受重大资产损失或声誉损失的重大风险事项时，应当及时提交不定期报告。

具体规定见《招商局集团合规管理规定》第三十八条至第四十二条规定。

第三十条 合规检查和整改机制

各单位应当对本单位及下属单位经营管理活动是否符合法律法规、监管要求、企业规章制度和行业规范等进行合规检查。各单位每年年初应当制定合规检查工作计划，并按照工作计划开展合规检查工作。当本单位或下属单位或同行业其他公司出现重大合规风险时，还应当安排不定期合规检查。合规检查流程一般包括：制定合规检查工作计划，组建检查小组，收集和评价检查证据，形成检查结论，撰写、审批和下发检查报告，开展合规整改。在不定期合规检查中，根据需要还可能进行危机处理。

对于合规检查中发现的问题，被检查单位应当制定合规整改方案，积极开展整改工作，并在整改期限内完成整改，提出合规管理优化建议，形成合规管理的闭环。

集团总部及集团总部对下属公司的合规检查的检查领域和对象的确定标准具体见《招商局集团合规检查领域和对象的定性定量标准》，集团总部及集团总部对下属公司的合规检查的流程具体见《招商局集团合规检查操作指引》。

第三十一条 合规投诉监督机制

各单位应当建立合规投诉监督机制，保障员工和外部客户都能够正常行使投诉、举报违法违规行为的权利。

合规投诉监督机制应当包括以下几方面内容：

(一)设立投诉与举报热线；

(二)鼓励实名投诉的同时，不排斥匿名投诉；

(三)保护举报与投诉人，严禁对举报与投诉人打击报复；

(四)针对举报与投诉，应当进行调查，必要时，可以根据相关制度提请合规检查；

(五)在调查过程中，对相关责任人进行询问；

(六)经调查证实存在合规问题的单位进行合规整改，违规人员进行责任追究等。

各单位及其员工发现违法违规行为或合规风险隐患，应当主动、及时地向本单位合规工作机构报告。

第三十二条 合规责任追究机制

各单位应当建立合规责任追究机制，对从事违反法律、规则和准则或者不认真履行应尽的岗位职责等行为，致使单位受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险的人员进行责任追究。合规问责的对象包括各级管理人员、各级合规工作人员及其他员工。具体规定见《招商局集团合规管理规定》第三十一条规定。

第三十三条 合规管理绩效考核机制

各单位应当建立合规管理绩效考核机制，将合规管理有效性纳入高级管理人员、各职能部门和下属单位及员工的绩效考核范围。各单位合规工作机构负责对本单位各职能部门日常的合规管理能力和合规状况进行跟踪评价，协助本单位相关职能部门对合规管理工作进行考核。具体规定见《招商局集团合规管理规定》第三十三条规定。

第五节 合规文化建设机制