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招商局集团合规手册

集团董事长致辞

招商局集团是中央直接管理的国有重要骨干企业，总部设于香港，创立于1872年晚清洋务运动时期，是中国民族工商业的先驱。招商局的业务主要集中于航运物流、基础设施与海工装备制造、金融、城市与园区综合开发等核心产业，并正实现由三大主业向实业经营、金融服务、投资与资本运营三大平台转变。截至2017年底，招商局总资产人民币7.34万亿元，全年实现营业收入人民币5,844.22亿元，利润总额人民币1,270.63亿元。2004-2016年，集团连续十三年被国务院国资委评为A级中央企业和连续四个任期“业绩优秀企业”。

招商局历史悠久，业务多元，实力雄厚，品牌价值影响深远。“爱国、自强、开拓、诚信”是我们的精神，“以商业成功推动时代进步”是我们的使命，“建设具有全球竞争力的世界一流企业”是我们的战略目标，“质量、效益、规模”动态均衡发展是我们的战略理念。145年来，招商局始终与国家和民族的命运休戚与共，积极践行社会责任，以商业模式可持续发展、环境可持续发展和人的可持续发展为要求，实现均衡发展、绿色发展、和谐发展，引领商业创新、促进行业进步、服务社会发展，从而推动时代进步。进入新时代，招商局将紧紧抓住中华民族伟大复兴的难得历史机遇，秉承我们的发展理念和价值观，开拓创新，再创辉煌。

在建设具有全球竞争力的世界一流企业的进程中，招商局进行了一系列重大战略重组和资源整合，积极响应国家“一带一路”倡议，加快国际化发展步伐，取得了令人瞩目的成绩。同时我们也清醒地认识到，这一建设进程面临着复杂多变的国际形势、市场环境和法律政策风险，强化合规管理既是招商局发展理念和价值观的体现，也是新时期招商局实现战略目标、做优做强做大的必然要求和有效保障。我们要通过建立健全合规管理体系，弘扬合规文化，实现对合规风险的有效识别和管理，努力提升依法治企能力和合规管理能力，筑牢招商局发展根基，确保集团基业长青。

招商局是国资委合规管理体系建设五家试点央企之一，2016年开始开展合规管理体系建设试点工作，风险管理部（法律合规部）牵头，组织各部门、各下属试点企业建立贯穿治理层、管理层和执行层的合规管理组织体系，完善纵向横向的合规管理制度体系，开展重点领域的合规管理和合规检查，进行丰富多彩、有声有色的合规培训与宣传，培育“合规从高层做起、全员主动合规、合规创造价值”的合规文化，合规试点范围覆盖了核心产业的主要公司，力争2019年实现合规管理体系建设全覆盖的目标。

请大家牢记我们的精神、使命和目标，不忘初心，砥砺前行，让“合规”溶于我们的血液，化为我们的文化，变为我们的优良基因，成为招商局全体员工的自觉行为和核心竞争力，通过持续的努力，实现从“要我合规”到“我要合规”、“我能合规”、“共同合规”的不断进取，为建设具有全球竞争力的世界一流企业助力，为企业发展和社会进步做出新时代的新贡献！

董事长（签名）

2018年2月6日

第一章   总     则

第一节 合规理念

第一条 招商局集团的合规理念为：合规从高层做起、全员主动合规、合规创造价值。

第二条 合规从高层做起。

招商局集团首项合规理念为“合规从高层做起”。集团高度重视，加强顶层设计，企业各级管理人员带头发挥表率作用，带动全员合规，把集团的核心价值观、企业治理的基本原则和方法融入到合规管理中，在集团内部全面推广合规文化。

第三条 全员主动合规。

招商局集团的合规是全员合规、主动合规。合规是集团所有单位和全体员工共同的职责，是招商局集团健康发展的内在要求。

第四条 合规创造价值。

合规帮助招商局集团管控风险，减少监管处罚、民事赔偿、商誉受损等不利影响，降低招商局集团需承担的责任和损失。

合规帮助招商局集团塑造一个信仰合规的价值观，合规意识渗透到经营管理活动的多方面和全过程，成为招商局集团的宝贵财富，吸引优秀的合作伙伴和客户，提升招商局集团的品牌价值，成为招商局集团可持续发展的动力和核心竞争力。

第二节 合规要求