跨境互联网券商强监管“威力”延续，华盛证券也下架了境内App

界面新闻记者 | 刘晨光 孙艺真

又有跨境券商下架了内地市场App。

近日，华盛证券公告称，公司于3月8日，对境内应用商店（苹果及安卓）下架华盛通App，对于目前已有的客户，华盛不会对其交易活动及App使用做任何限制，华盛将继续为存量境内客户提供交易、结算及资金提存等一系列正常服务。

公开资料显示，华盛证券是香港持牌券商（中央编号：AUL711），持有香港证监会授予的1、2、4、5、9号牌照，成立于香港，由新浪与新浪微博共同参与投资，2016年1月份取得了香港证监会的1号牌照。

2023年5月16日，富途控股公告，为响应证监会规范跨境证券业务的行业整改要求，富途拟在中国境内线上应用商店下架富途牛牛App，以推动业务完整符合境内监管精神。

同一天，老虎证券表示，于5月18日起调整境内用户更新客户端的方式，在境内应用市场下架旗下App“老虎国际”。

界面新闻记者留意到，对于跨境互联网券商的监管自2021年就已经开始。

2021年10月底，央行金融稳定局局长孙天琦在第三届外滩金融峰会上公开批评跨境互联网券商的“无照驾驶”。

2022年2月，孙天琦又发文指出，一些境外机构向境内主体跨境开展境内禁止的、未对外开放的金融业务，一些境外持牌机构未获得境内相关牌照，借助互联网面向境内主体提供金融服务，究竟业务类型包括跨境开立银行账户、跨境证券投资服务、跨境销售保险产品、跨境支付服务、跨境比特币和ICO交易服务、跨境外汇保证金交易。

2022年12月30日，证监会发布了推进富途控股、老虎证券不法跨境展业整治工作的消息。

证监会表示，富途控股、老虎证券未经证监会核准，面向境内投资者开展跨境证券业务，根据《证券法》等相关法律法规，其行为已构成不法经营证券业务。证监会强调，按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，拟要求上述两家券商对上述违法违规行为进行整改，包括禁止招揽境内投资者及发展境内新客户、开立新账户。

2023年1月13日，证监会正式发布《证券经纪业务管理办法》（以下简称《办法》），《办法》援引《证券法》《证券公司监督管理条例》相关规定，加强对不法跨境经纪业务的日常监管，对相关违法违规行为，按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，融易新媒体消息，稳步推进整改规范工作。

同年2月15日，证监会发言人指出，不法跨境展业的规范整改工作均按照“有效遏制增量，有序化解存量”的原则开展。其核心要求是，禁止未在境内持牌的境外机构违规招揽境内投资者，并不得为其开立新账户；同时仍允许存量境内投资者继续通过原境外机构开展交易，但存量投资者向境外账户转入增量资金时应当严格遵守我国外汇管理的有关规定。

上海交通大学凯原法学院证券犯罪研究中心执行主任谢杰向界面新闻记者表示，监管的核心要求主要体现在三个方面：一是禁止未在境内持牌的境外机构违规招揽境内投资者，并不得为其开立新账户；二是允许存量境内投资者继续通过原境外机构开展交易，有序化解；三是存量投资者向境外账户转入增量资金时应当严格遵守我国外汇管理的有关规定。

“券商应当准确理解并遵守《证券法》以及监管部门的规章，做到跨境业务的合规管理与风险控制。”谢杰表示。

资深券业人士王剑辉向界面新闻记者解释称，跨境经纪业务最大的障碍是现在资本项的外汇管理并没有放开，所以相关业务开展仍然要以现行外汇管理法等相关规定为指导。这种线上对外投资的个人渠道，也可能会对金融体系带来一些隐患，比如资本跨境流动，可能会对汇率稳定或者资金安全形成阶段性的影响。

值得注意的是，从去年三季报的情况来看，富途和老虎的业绩仍然保持一定的增长势头。老虎去年第三季度营收7015万美元，环比增长6.2%，同比增长26.6%；季内归属于母公司的Non-GAAP（非标准会计准则）净利润为1600万美元，环比增长4.3%，同比增长141.1%。