下周有13家IPO企业上会审核（附名单）

本周将审核11家公司，其中10家通过，1家公司暂停投票（上海主板联盛科技）。 下周将审核13家IPO企业。

本周市场上有 10 套挂牌房产。 有效注册/核准企业10家，较上周增加。 本周尚未有公司获得北京证券交易所的批准。

本周新增受理3家，终止审核3家，均为注销，其中创业板公司3家。

截至本周末（8月12日），沪深北三地IPO项目已达1046个，较上周减少10个，其​​中待审核项目200个（主板30个，主板46个）科创板、创业板114、北交所10），详见11。

周末业界发生了巨大震动。 今年A股上市和IPO队列中均排名第10的招商证券，因2014年往事被证监会立案。目前，招商证券保荐的33个IPO项目正在排队（其中会议通过的5家企业）。

此外，12日晚间，A股上市公司航天动力发布关于收到中国证监会通知的公告。 公司因涉嫌违反信息披露法律法规，被中国证监会立案调查。 公司近年来的再融资保荐人为招商证券，航天动力已上市多年。 目前尚不清楚此次调查是否与招商证券有关。

近期，不少中介机构收到警告信。

本周IPO新闻

招商证券、航天动力获备案

为什么要查“8年账户”？

8月12日晚间，招商证券发布公告称，已于2022年8月12日收到中国证监会《立案通知书》。经调查，因招商证券在交易期间未勤勉尽责地履行职责， 2014年上海飞乐股份有限公司（现众安科股份有限公司，简称“ST众安”）独立财务顾问业务，涉嫌违法违规。 根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对招商证券立案。

8年前的旧案再次被提起，引起投行界巨大震动！

有媒体报道称，此案有三大亮点：

首先，从时间上看，中安科案已经是2014年的事了，目前只是处理历史存在的风险；

其次，从司法角度来看，本案是业内首例生效判决，要求中介机构按比例承担连带赔偿责任。 上海市高级人民法院2020年二审最终判决中安科技对中安科技的赔偿义务承担连带责任。 招商证券在25%的范围内承担连带责任，瑞华会计师事务所在15%的范围内承担连带责任。

目前，招商证券已依法履行了对投资者的赔偿责任，也可能是迄今为止唯一承担赔偿责任的中介机构。 在保护投资者权益、消除投资者损失方面履行了相应义务。

第三，据业内人士分析，在中安科案中，招商证券勤勉程度不够。

近段时间，担任上市公司“把关人”的证券公司、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券市场中介服务机构陆续被罚款。 这并不是招商证券第一次“旧事重提”。

2010年的乐视网财务造假案、2016年的国融证券违规案、2020年的蓝山科技财务造假案……今年都被重新调查。

今年以来，招商证券6个IPO项目失败，5个撤单，1个被驳回。 目前排队IPO的企业有33家（其中包括中金公司联合保荐的日日顺），其中主板10家、科创板5家、创业板15家、北交所3家。 33个项目中，世纪亨通、朗坤环境、大木人、三盈兴、时代装饰等5家企业已通过会议。

招商证券保荐的33家上市公司中，亿联科技因被证监会对评估机构中水致远资产评估有限公司立案调查而被停牌。

招商证券IPO保荐人排名项目（33家）

根据相关规定，发行人保荐人或签约保荐代表人、证券服务机构或相关签约人员因首次公开发行股票并上市、上市公司发行证券、并购重组等业务涉嫌违法违规涉嫌违反法律法规、影响市场的。 造成重大影响并被中国证监会立案调查、被司法机关立案调查且尚未审结的，发行人、保荐机构、证券服务机构应当及时通知本所发行上市事宜将暂停审核。

8月12日晚间，航天动力公告称，公司收到中国证监会针对公司发出的《备案通知书》（编号：证监备案号）。 因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，决定对公司立案调查。

公开资料显示，招商证券近年来一直是航天动力再融资的保荐人。 目前尚不清楚上市多年的航天动力此次调查是否与招商证券有关。

近期多家机构收到监管警告信

8月11日，辽宁证监局在其官网向中金公司、海通证券发出警示函。 两封警告信均涉及华晨汽车集团控股有限公司2019年和2020年债券发行的承销问题。

辽宁证监局指出，中金公司为华晨集团申请2019年公开发行公司债券的主承销商及2019年第一期债券的主承销商，海通证券为华晨集团申请的联席承销商公开发行2019年公司债券。 作为2020年公开发行公司债券的主承销商和主承销商，两家券商均未履行尽职调查义务，对承销业务涉及的部分事项存在尽职调查不足等情况。 因此，他们分别向两家公司发出警告。 行政监督措施。

近日，江苏证监局通报了包协和在常州百佳膜科技辅导工作中参与证券市场知识考试作弊案件。 这是新规实施后首例安全人员知识考核作弊案件。 该保险代理人拥有至少8年的投资银行经验，也是咨询小组的组长。 最终他因参与作弊而被主管发出警告信。

德勤华永近期也收到警告信。 江苏证监局决定对德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）及金凌云、史红军出具警告信表明，德勤华永对药明康德2018年年报审计项目实践中存在四大问题：内部控制相关审计程序未执行到位； 应收账款、合同资产、营业收入等审计程序未落实到位； 货币基金审计程序不健全； 并且草稿记录不恰当。

下周开会

下周共有13家IPO企业将接受审核。 其中，沪深主板2家，科创板1家，创业板8家，北交所2家。

本周会议

本周拟出席会议的公司共有11家，其中沪深主板3家，创业板7家，北交所1家。

10 票通过，1 票延期投票，通过率为 90.91%。

上市

本周有 10 个列表。 其中，沪深主板1家，科创板3家，创业板5家，北交所1家。

注册生效/批准文件

本周共有10家公司注册/核准，其中沪深主板2家、科创板3家、创业板5家。

新接受（包括预披露）

本周新增报业公司3家，均为创业板公司。

终止审核

本周终止审核的公司共有3家：均为创业板公司，均已撤单。

最新IPO排队消息

截至本周末（8月12日），上海、深圳、北京三地交易所排队IPO项目数量达1046个，较上周减少10个。

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IPO数据按月列表

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每月例会后发布的公司分布

截至8月12日，上海、深圳、北京三地已通过会议但尚未获得审批的企业共计200家。 从通过会议的月份来看，2021年及之前已经通过会议并等待审批的企业还有31家。

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本周IPO热点新闻

1、突如其来！招商证券遭调查，迎来乱世：近30个拟IPO项目或受牵连，多位中高层辞职风潮涌现

2、小影科技IPO梦破灭，编辑工具无“钱路”？

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3、资金援助| 小影科技未能成功冲击“视频编辑第一股”

4、又一IPO被终止。 高污染、高环境风险行业和业绩下滑是主要原因。

5、银河照明IPO终止：原拟募资6.6亿元，应收账款净额2.26亿元

附：本周上市公司再融资消息

通过定向增发核准

本周共有1家公司通过定向增发审核，均为创业板公司。

可转债将受到审查

本周会议拟审议公司可转债共9家：上海证券交易所主板2家、深圳证券交易所主板2家、科创板2家、深圳证券交易所3家。宝石。

全部通过，通过率100%。

新再融资受理

本周再融资受理公司10家，其中上交所主板4家、深交所主板4家、创业板2家。

其中，7家公司定向增发，3家公司发行可转债。

新的再融资终止

本周共有1家公司终止再融资，其中一家是科创板公司。

定向增发及上市

本周共有6家公司增发股票并上市。 其中，上海证券交易所主板2家，深圳证券交易所主板2家，创业板2家。

可转债上市

本周共有5只企业可转债上市，其中上海证券交易所主板1只、深圳证券交易所主板2只、创业板1只、科创板1只。

股权激励动态

本周，两家上市公司发布股权回购激励计划公告。