招商银行13项违法被罚没3429万元 10名责任人被罚

　　中国经济网北京1月1日讯 央行网站克日发布的行政惩罚公示（银罚决字【2022】1-11号）显示，招商银行股份有限公司存在13项违法行为范例，被中国人民银行告诫，充公违法所得5.692641万元，罚款3423.5万元。 

　　招商银行的违法行为范例为： 

　　1.违反账户打点划定； 

　　2.违反清算打点划定； 

　　3.违反特约商户实名制打点划定； 

　　4.违反付出机构备付金打点划定； 

　　5.违反人民币反假有关划定； 

　　6.占压财务存款可能资金； 

　　7.违反国库科目配置和利用划定； 

　　8.违反信用信息收罗、提供、查询及相关打点划定； 

　　9.未按划定推行客户身份识别义务； 

　　10.未按划定报送大额生意业务陈诉可能可疑生意业务陈诉； 

　　11.与身份不明的客户举办生意业务可能为客户开立匿名账户、化名账户； 

　　12.违反小我私家金融信息掩护划定； 

　　13.违反金融营销宣传打点划定。 

　　侯伟荣（时任招商银行股份有限公司生意业务银行部总司理）对招商银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：1.违反清算打点划定；2.未按划定推行客户身份识别义务。中国人民银行对侯伟荣告诫，融易新媒体，罚款12.5万元。 

　　庄东燕（时任招商银行股份有限公司零售金融总部副总司理）对招商银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：1.违反清算打点划定；2.违反特约商户实名制打点划定；3.未按划定推行客户身份识别义务；4.与身份不明的客户举办生意业务可能为客户开立匿名账户、化名账户。中国人民银行对庄东燕告诫，罚款14.5万元。 

　　刘加隆（时任招商银行股份有限公司信用卡中心总司理）对招商银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：1.违反特约商户实名制打点划定；2.未按划定推行客户身份识别义务。中国人民银行对刘加隆告诫，罚款8.5万元。 

　　钟德胜（时任招商银行股份有限公司公司金融总部总裁兼计谋客户部总司理）对招商银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：1.违反账户打点划定；2.未按划定推行客户身份识别义务。中国人民银行对钟德胜告诫，罚款7.5万元。 

　　夏样芳（时任招商银行股份有限公司法令合规部总司理）对招商银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：1.违反账户打点划定；2.未按划定报送大额生意业务陈诉可能可疑生意业务陈诉。中国人民银行对夏样芳告诫，罚款7.5万元。 

　　武越（时任招商银行股份有限公司运营打点部总司理）对招商银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：未按划定推行客户身份识别义务。中国人民银行对武越罚款2.5万元。 

　　姜然[时任招商银行股份有限公司首席客户司理（一级）]对招商银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：未按划定推行客户身份识别义务。中国人民银行对姜然罚款2.5万元。 

　　陈晨（时任招商银行股份有限公司同业客户部总司理）对招商银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：未按划定推行客户身份识别义务。中国人民银行对陈晨罚款1万元。 

　　唐芳（时任招商银行股份有限公司零售金融总部总司理助理）对招商银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：1.未按划定推行客户身份识别义务；2.与身份不明的客户举办生意业务可能为客户开立匿名账户、化名账户。中国人民银行对唐芳罚款2万元。 

　　杨法德（时任招商银行股份有限公司公司金融总部总司理）对招商银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：与身份不明的客户举办生意业务可能为客户开立匿名账户、化名账户。中国人民银行对杨法德罚款1万元。 

　　以下为原文：