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九方财富IPO上市：深植合规理念，筑牢合规经营

2023-05-10 15:31:02来源：财富在线

文章导读
随着资本市场的发展,IPO已经成为企业资金筹备的重要方式,对企业而言,IPO意义重大。据九方财富(股份代码:09636.HK)发布公告,3月10日在香港联合交易所主板市场正式挂牌交易上市,中金公司为独家保荐人。 九方财富IPO上市可是做了充分准备,特别是在合规化、专业化层面: (1)优化内部控制政策,积极避免不合规情况的发生,将合规理念、合规文化融入到日常工作中,根植每个人心中。 (2)秉持合规经营的理念,恪守合规经营的底线。以旗下九方智投为例,借助科技力...

随着资本市场的发展,IPO已经成为企业资金筹备的重要方式,对企业而言,IPO意义重大。据九方财富(股份代码:09636.HK)发布公告,3月10日在香港联合交易所主板市场正式挂牌交易上市,中金公司为独家保荐人。

　　

九方财富IPO上市可是做了充分准备,特别是在合规化、专业化层面:

　　

(1)优化内部控制政策,积极避免不合规情况的发生,将合规理念、合规文化融入到日常工作中,根植每个人心中。

　　

(2)秉持合规经营的理念,恪守合规经营的底线。以旗下九方智投为例,借助科技力量,响应国家数据合规要求,打造独有的数据安全体系,并自主研发了一系列AI合规系统,在保障企业合规高效运转的他同时也可以保障业务全链协同有效进行。基于对数据安全、合规经营层面的付出,九方智投还获得由中国信通院颁发的“数据安全管理能力认证(DSMC)”证书,让其成为证券投资咨询行业首家获得认证的企业。

　　

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(3)为了更好的、持续为投资者提供合规、专业的服务,九方财富不仅会定期对员工进行培训,帮助其了解行业的最新法律法规,还要求机构人员必须具备证券投资顾问资质,截至2022年上半年,九方财富已有超千人获得中国证券业协会授予的证券从业人员资质,其中有近两百人还取得了证券投资顾问资质,这一数据在同行中排名第一。

　　

深植合规理念,筑牢合规经营,是九方财富不变的核心理念,如今九方财富IPO上市,必定也会坚持初心,在提升集团业务实力的同时也会继续以专业、合规开展企业的经营活动,为维护市场健康发展、为构建行业高质量体系,贡献力量,让我们一起期待。

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