华泰紫金智盈债券型证券投资基金招募说明书更新 查看PDF原文

公告日期：2023-02-17

华泰紫金智盈债券型证券投资基金招募说明书
（更新）

基金管理人：华泰证券（上海）资产管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

二〇二三年二月

【重要提示】

1、本基金根据 2017 年 6 月 19 日中国证券监督管理委员会《关于准予华泰紫金智
盈债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2017]944 号）进行募集。本基金合同已
于 2018 年 3 月 15 日正式生效。

2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

3、本基金募集的目标客户为可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。本基金募集对象不包括特定的机构投资者。

4、投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。投资人需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等因素导致的市场风险；基金管理人在基金运作过程中产生的管理风险；因巨额赎回导致的流动性风险；基金管理或运作因违反法律、法规的规定或基金合同的约定导致的合规性风险；本基金特有的风险；投资本基金的其他风险等等。此外，本基金以 1 元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在基金份额净值跌破1元初始面值的风险。本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，低于混合型基金、股票型基金，属于中低风险/收益的产品。

5、本基金的一部分资产将可能投资于中小企业私募债券。由于中小企业私募债券发行门槛低，投资过程中的信用风险也相应增加，有可能出现债券到期后，企业不能按时清偿债务，或者在存续期内评级被下调的风险。中小企业私募债券不能在交易所上市交易，而是通过上证所固定收益证券综合电子平台及深交所综合协议交易平台，或证券公司进行转让，同时，交易所按照申报时间先后顺序对私募债券转让进行确认，对导致私募债券投资人超过 200 人的转让不予确认。因此，本基金在投资中小企业私募债券的过程中，面临着流动性风险。

6、本基金的业绩比较基准为中债信用债总指数收益率，融易新媒体，但本基金的收益水平有可能不能达到或超过同期的目标收益率水平，投资人面临获得低于目标收益率甚至亏损的风险。

7、基金不同于银行储蓄与债券，基金投资人有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。投资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及《基金合同》。

8、基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

9、基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。

10、本基金单一投资者持有基金份额数不得超过基金份额总数的 50%，但在本基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动超过前述 50%比例的除外。

11、当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎回等业务。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

本招募说明书所载内容截止日为 2022 年 12 月 31 日，有关财务数据和净值表现截止日
为 2022 年 12 月 31 日（财务数据未经审计）。

目 录

第一部分 绪言......5
第二部分 释义......6
第三部分 基金管理人 ......11
第四部分 基金托管人 ......18
第五部分 相关服务机构 ......21
第六部分 基金的募集 ......23
第七部分 基金合同的生效......24
第八部分 基金份额的申购与赎回 ......25
第九部分 基金的投资 ......35
第十部分 基金的业绩 ......44
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