德林海:申港证券股份有限公司关于无锡德林海环保科技股份有限公司2022年度持续督导工作现场检查报告 查看PDF原文

告示日期：2023-01-14

申港证券股份有限公司

关于无锡德林海环保科技股份有限公司

2022 年度一连督导事情现场查抄陈诉

申港证券股份有限公司（以下简称“申港证券”或“保荐机构”）作为无锡德林海环保科技股份有限公司（以下简称“德林海”、“公司”或“上市公司”）首次果真刊行股票并在科创板上市的保荐机构，按照《上海证券生意业务所科创板股票上市法则》《上海证券生意业务所上市公司自律禁锢指引第 11 号——一连督导》等有关法令、礼貌的划定，作为公司一连督导事情的保荐机构，对公司 2022 年度的类型运作环境举办了现场查抄，现就现场查抄的有关环境陈诉如下：

一、本次现场查抄的根基环境

（一）保荐机构

申港证券股份有限公司

（二）保荐代表人

赵雁滨、安超

（三）现场查抄时间

2022 年 12 月 29 日

（四）现场查抄人员

安超

（五）现场查抄内容

公司管理及内部控制、信息披露、独立性、与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来、召募资金利用环境、关联生意业务、对外包管、重大对外投资、公司策划状况以及理睬推行环境等。

（六）现场查抄手段

2、察看公司主要出产策划场合；

3、查阅公司现行有效的公司章程、公司管理制度、内部控制等文件；

4、查阅公司一连督导期间召开的历次三会文件；

5、查阅公司告示及相关的信息披露支持性文件；

6、查阅公司召募资金台账、召募资金利用凭证、召募资金专户银行对账单等资料；

7、查抄公司及董监高所做理睬及推行环境；

8、核查本一连督导期间公司产生的关联生意业务、对外包管和对外投资环境。
二、现场查抄的详细事项及意见

（一）公司管理和内部控制环境

现场查抄人员审阅了德林海的公司章程、三集会会议事法则，融易新媒体，收集了股东大会、董事会和监事会的集会会议通知、决策和记录等资料，查对了公司相关告示，并查阅了公司其他内部控制制度。

经核查，公司管理机制可以或许较量有效的发挥浸染，股东大会、董事会、监事会的议事法则执行精采，不存在违反《公司章程》相关事项。公司成立了健全、适应公司成长的机构体系，各部分均有着明晰的责任划定和打点制度，各部分及岗亭的业务权限条理理解，内部审批措施流程执行较好。

经核查，公司成立了完善的内部审计制度和内部控制制度，设立了专门的内审部分，董事会设立审计委员会，上述机构均在《公司章程》的约定权限内推行相应职责，公司内部控制制度获得有效执行。公司三会的召集、召开及表决措施正当合规，集会会议记录完整，集会会议资料生存完好。董事、监事均对相关决策举办签名确认。董事、监事和高级打点人员均能凭据有关法令礼貌以及生意业务所业务法则要求推行职责。

（二）信息披露环境

现场查抄人员核查了公司三会文件、集会会议记录、信息披露清单及文件等，与指定网络披露的相关信息举办比拟和阐明，并对公司董事会秘书举办访谈。

经核查，公司真实、精确、完整地推行了信息披露义务，披露信息不存在虚假记实、误导性告诉和重大漏掉，亦不存在应披露未披露的事项可能与披露不符的事实。

（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来环境

现场查抄人员核查了公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的生意业务及资金往来环境。

经核查，公司在资产、人员、机构、业务、财政等方面都保持了独立性，不存在关联方违规占用公司资金的景象。

（四）召募资金利用环境

现场查抄人员核查了召募资金三方禁锢协议、银行对账单、召募资金利用台账，并抽取了资金利用凭证，查对了公司利用部门闲置召募资金举办现金打点涉及的理工业品条约和凭证等资料，并对财政认真人举办访谈。

经核查，公司首次果真刊行召募资金已存放至召募资金专户，并签署了召募资金三方禁锢协议。公司较好地执行了召募资金打点制度，能凭据制度的划定存放和利用召募资金。公司召募资金不存在被控股股东和实际控制人占用、不存在违规委托理财等景象，不存在未经推行审议措施擅自改观召募资金用途的景象。公司不存在其他违反《上海证券生意业务所科创板上市公司自律禁锢法则合用指引第1 号——类型运作》《上海证券生意业务所上市公司召募资金打点步伐》的景象。
（五）关联生意业务、对外包管、重大对外投资环境

现场查抄人员查阅公司关于关联生意业务、对外包管、重大对外投资环境的三会文件、关联生意业务事项的条约及相关财政资料，核查了公司关联生意业务、对外包管、重大对外投资等相关环境，对董事会秘书、财政认真人举办访谈。

经核查，公司不存在违规关联生意业务、对外包管及重大对外投资等景象。

（六）策划环境

现场查抄人员查……
[点击查察PDF原文]

提示：本网不担保其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以生意业务所的告示为准，敬请投资者留意风险。