天源3:关于公司及相关责任人收到中国证监会北京禁锢局行政惩罚抉择书的告示 查察PDF原文

公告日期：2023-01-13

证券代码：400121 证券简称：天源 3 主办券商：山西证券
中兴天恒能源科技（北京）股份公司

关于公司及相关责任人收到中国证监会北京监管局行政

处罚决定书的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

中兴天恒能源科技（北京）股份公司（以下简称“公司”或“中天能源”）于2023年1月12日收到中国证券监督管理委员会北京监管局发来的《中国证券监督管理委员会北京监管局行政处罚决定书》（[2022]16号），具体情况如下：一、基本情况

相关文书的全称：《行政处罚决定书》

收到日期：2023 年 1 月 12 日

生效日期：2022 年 12 月 28 日

作出主体：中国证监会及其派出机构北京监管局

措施类别：行政处罚

违法违规主体及任职情况：

姓名/名称 类别 具体任职/关联关系

中兴天恒能源科技

其他（公司） 公司

（北京）股份公司

时任实际控制人、董事长、总裁、常
邓天洲 董监高

务副总经理

时任实际控制人、总裁、董事长、副
黄 博 董监高

董事长

施清荣 董监高 时任董事长、联席总经理

黄 杰 董监高 时任董事、总经理

孟志宏 董监高 时任财务总监

郜治宙 董监高 时任董事

卢申林 董监高 时任独立董事

程仕军 董监高 时任独立董事

由海涛 董监高 时任董事会秘书

焦祺森 董监高 时任董事

林大湑 董监高 时任董事

敖 宇 董监高 时任董事

张 涛 董监高 时任董事

秦丽萍 董监高 时任独立董事

陈亦昕 董监高 时任独立董事

甘懋旭 董监高 时任董事

林 源 董监高 时任监事

周 路 董监高 时任监事

沈宇健 董监高 时任监事

徐天啸 董监高 时任副总经理

陈瑞年 董监高 时任副总经理

违法违规事项类别：

2017 年至 2019 年半年报、年报存在重大遗漏；虚增 2019 年、2020 年利润，
导致 2019 年、2020 年年报存在虚假记载。
二、主要内容
（一）违法违规事实：

1、中天能源披露的2017年至2019年半年报、年报存在重大遗漏

经邓天洲、黄博共同组织、策划、决策、实施，以签署《保证合同》《借款担保函》等方式，未履行公司审议决策程序，中天能源在2017年6月22日至2018年7月19日期间，累计发生对外担保金额共计6.6亿元，其中，2017年发生对外担
保金额2.8亿元，2018年发生对外担保金额3.8亿元，中天能源未能及时披露，亦未在相关定期报告中披露上述担保事项，直至2021年1月19日、2021年4月15日首次对外披露。

根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号，以下简称《信披办法》）第三十条第二款第十七项的规定，中天能源应及时披露上述对外担保事项。根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》（证监会公告[2017]17号）第四十一条第二项，《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报……
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