上交所:关于对上海复星产业投资有限公司予以监管警示的决定 查看PDF原文

告示日期：2022-12-12

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上 海 证 券 交 易 所
上证公监函〔2022〕0150 号
关于对上海复星财富投资有限公司予以禁锢警
示的抉择
当事人：
上海复星财富投资有限公司，海南矿业股份有限公司股东。
经查明，停止 2017 年 2 月，海南矿业股份有限公司（以下简称
海南矿业）股东上海复星财富投资有限公司（以下简称复星产投）
持有 672,000,000 股公司股份，占其时公司总股本的 36%； 复星产投
一致行感人上海复星高科技(团体)有限公司（以下简称复星高科）
持有公司股份 336,000,000 股，占其时公司总股本的 18%。从此，
复星产投及其一致行感人复星高科所持股份因公司非果真刊行股票
而被动稀释，且复星产投通过会合竞价减持，导致其合计持股数量
和比例淘汰。2017 年 2 月，海南矿业完成第一次非果真刊行股份，
复星产投持股比例被动稀释至 34.38%，降幅为 1.62%；复星高科的
持股比例被稀释至 17.19%，降幅为 0.81%。2021 年 8 月，海南矿业
完成第 二 次非果真刊行股份，复星产投持股比例被动稀释至
33.24%，降幅为 1.14%；复星高科的持股比例被稀释至 16.62%，降
幅为 0.57%。2021 年 11 月至 2022 年 2 月，复星产投通过会合竞价
的方法减持 20,217,000 股公司股份，持股比例下降至 32.24%。截
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至该次减持打算完成，复星产投及复星高科合计持股比例从 54%下
降至 48.86%，累计变换幅度为 5.14%。直至 2022 年 8 月 27 日，复
星产投披露《简式权益变换陈诉书》，告示上述权益变换事项。
复星产投作为公司股东，未按划定在持股变换比例到达公司已
刊行股份的 5%时遏制交易，也未实时披露权益变换陈诉书，而是继
续主动减持公司股份， 持股比例累计淘汰 5.14%后才推行相关权益变
动披露义务，违规减持数量占公司总股本的 0.14%。 上述行为违反了
《证券法（2019 年修订）》第六十三条，《上市公司收购打点步伐》
第十三条以及《上海证券生意业务所股票上市法则》（以下简称《股票上
市法则》）第 1.4 条、第 2.1.1 条、第 3.4.2 条等有关划定。
鉴于复星产投本次持股比例变换高出 5%并非全部因主动减持所
致，存在非果真刊行股票导致其所持股份被动稀释的景象，可予以
酌情思量。
鉴于上述违规事实和情节，融易新媒体，按照《股票上市法则》第 13.2.2 条
和《上海证券生意业务所规律处分和禁锢法子实施步伐》等有关划定，
我部做出如下禁锢法子抉择：
对海南矿业股份有限公司股东上海复星财富投资有限公司予以
禁锢警示。
公司股东该当引觉得戒，在从事证券生意业务等勾那时，严格遵守
法令礼貌和本所业务法则，当真推行信息披露义务，努力共同上市
公司做好信息披露事情，自觉维护证券市场秩序。
上海证券生意业务所上市公司打点一部
二〇二二年十月二十八日

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