汇金科技信披不及时等2宗违规 董事长陈喆收警示函

　　中国证监会网站近日公布的中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书(〔2021〕6号)显示，根据《上市公司现场检查办法》(证监会公告〔2010〕12号)等规定，广东证监局对珠海汇金科技股份有限公司(以下简称“汇金科技”，300561.SZ)进行了现场检查，发现公司存在以下问题：

　　一、政府补助信息披露不及时。截至2019年3月28日，汇金科技收到与收益相关的政府补助共计463.92万元，确认利润394.33万元，占公司2018年度经审计净利润的15.2%，公司迟至2019年9月26日才披露相关情况。上述情形不符合《上市公司信息披露管理办法》第二条、第三十条的规定。

　　二、内幕信息知情人登记管理不到位。一是汇金科技2019年“发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易”重大事项，公司依法公开披露相关信息后才登记内幕信息知情人档案，且登记的副董事长知悉内幕信息时间晚于其实际知悉内幕信息的时间；二是公司2020年筹划“发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易”重大事项的内幕信息知情人档案，以及公司2018年年报、2019年一季报、2019年年报的内幕信息知情人档案中，部分内幕信息知情人登记的时间晚于其知悉时间。上述情形不符合《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》第六条、第七条的规定。

　　陈喆作为汇金科技董事长、总经理，孙玉玲作为公司董事会秘书，未按照《上市公司信息披露管理办法》第三条的规定履行勤勉尽责义务，对公司相关违规行为负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条的规定，广东证监局决定对汇金科技和陈喆、孙玉玲采取出具警示函的行政监管措施。汇金科技和陈喆、孙玉玲应认真吸取教训、切实加强对证券法律法规的学习，依法依规履行职责。同时公司应对相关责任人员进行内部问责，于收到决定书30日内向广东证监局报送整改报告、内部问责情况报告，并抄报深圳证券交易所。

　　据天眼查APP显示，汇金科技是一家金融安防电子信息科技产品研发和生产公司，是目前国内第三大国产中间件供应商，其核心产品为IDP系列中间件和以此为基础开发的行业应用软件，主要应用于以银行为主的金融行业、安全生产与应急等领域。陈喆为第一大股东，持股38.19%。

　　陈喆2015年5月6日至今担任汇金科技董事长兼公司董事，2015年6月4日至今担任总经理。孙玉玲2019年1月21日至今担任汇金科技财务总监，2019年4月1日至今担任董事会秘书。

　　《上市公司信息披露管理办法》第二条规定：信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息。

　　在境内、外市场发行证券及其衍生品种并上市的公司在境外市场披露的信息，应当同时在境内市场披露。

　　《上市公司信息披露管理办法》第三条规定：发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。

　　《上市公司信息披露管理办法》第三十条规定：发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。

　　前款所称重大事件包括：

　　(一) 公司的经营方针和经营范围的重大变化；

　　(二) 公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；

　　(三) 公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；

　　(四) 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；

　　(五) 公司发生重大亏损或者重大损失；

　　(六) 公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

　　(七) 公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动；董事长或者经理无法履行职责；

　　(八) 持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；

　　(九) 公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；

　　(十) 涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；

　　(十一) 公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；

　　(十二) 新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；

　　(十三) 董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；