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网络曝光平台:上市公司被立案调查的原因、案例及结局(5)

2020-02-23 15:44:28来源：融易新媒体

文章导读
上市公司退市警钟再次拉响。2016年底，证监会副主席姜洋在首届“人民财经高峰论坛”上，对上市公司发生重大违规情形作最新精神指示，并表示对于走不动、跟不上或者有重大违法的上市公司，要严格执行强制退市制度。业内人士表示， 不少上市公司曾经因为违法违规被证监会立案调查，或因为业绩、信披等问题遭退市风险警示，也是潜在退市风险的主要对象。 下面，壹诺...

最近12个月内被证监会及其派出机构认定为不适当人选，或最近12个月内因重大违法违规行为被证监会及其派出机构行政处罚或采取市场禁入措施

 

不得成为股权激励的对象

  

独立董事

  

行政处罚

市场禁入

  

被证监会采取证券市场禁入措施，且仍处于禁入期，或最近三年内受到证监会处罚

  

不得担任独立董事

  

董事会秘书

  

行政处罚

  

自受到证监会最近一次行政处罚未满三年

  

不得担任董事会秘书

  

控股股东、实际控制人

  

控股股东和持股5%以上的股东

  

行政处罚

立案调查

  

涉嫌证券期货违法犯罪，被证监会立案调查期间，或在行政处罚决定作出之后未满六个月

  

不得减持非通过二级市场买入的股份

  

控股股东、实际控制人

  

行政处罚

  

最近十二个月内受到证监会的行政处罚

  

导致所控制创业板上市公司不符合公开或非公开发行证券条件

  

最近3年内的控股股东、实际控制人

  

立案调查

  

涉嫌违法违规正被证监会立案调查

  

导致所控制（3年内曾控制）上市公司不符合实施重组上市条件

  

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