网络曝光平台:上市公司被立案调查的原因、案例及结局(4)

行政处罚

持续督导期内受到证监会行政处罚

延长督导期

信息披露考核期内受到证监会行政处罚

信息披露工作考核结果为D

行政处罚

行政监管措施

最近三年受到行政处罚、行政监管措施

不得进入并购重组审核绿色通道

主板、中小板上市公司

行政处罚

立案调查

最近三十六个月内受到证监会行政处罚，或因涉嫌违法违规被证监会立案调查

不得公开发行证券

立案调查

因涉嫌违法违规正被证监会立案调查

不得非公开发行股票

行政处罚

因欺诈发行或重大信息披露违法受到证监会行政处罚

退市风险警示

因欺诈发行或重大信息披露违法，股票交易被实行退市风险警示的三十个交易日期限届满

暂停上市

因欺诈发行或重大信息披露违法被暂停上市后，在证监会作出行政处罚决定、移送决定之日起的十二个月内被法院作出有罪判决或在前述规定期限内未满足恢复上市条件

强制终止上市

创业板上市公司

行政处罚

立案调查

最近三十六个月内受到证监会行政处罚，或因涉嫌违法违规被证监会立案调查

不得公开或非公开发行证券

行政处罚

因欺诈发行或重大信息披露违法受到证监会行政处罚

暂停上市

因欺诈发行或重大信息披露违法被暂停上市后，在证监会作出行政处罚决定、移送决定之日起的十二个月内被法院作出有罪判决或在前述规定期限内未满足恢复上市条件

强制终止上市

董事、监事、高级管理人员

董事、监事、高管

行政处罚

立案调查

市场禁入

被证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期；最近36个月内受到证监会行政处罚；因涉嫌违法违规被证监会立案调查，尚未有明确结论意见

导致所任职企业不符合IPO条件

被证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期；最近三年内受到证监会行政处罚；因涉嫌违法违规被证监会立案调查，尚未有明确结论意见

导致所任职企业不符合创业板IPO条件

导致所任职主板、中小板上市公司不符合重新上市条件

行政处罚

立案调查

最近三十六个月内受到证监会的行政处罚，或涉嫌违法违规被证监会立案调查

导致所任职创业板上市公司不符合公开或非公开发行证券条件

被证监会立案调查期间，或在行政处罚决定作出之后未满六个月

不得减持股份

行政处罚

最近三十六个月内受到过证监会的行政处罚

导致所任职主板、中小板上市公司不符合公开发行证券条件

市场禁入

董监高候选人被证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满

不得被提名担任上市公司董监高

董事、高管

立案调查

因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被证监会立案调查

导致所任职主板、中小板上市公司不符合公开发行证券条件

行政处罚

立案调查

最近三十六个月内受到证监会行政处罚，或因涉嫌违法违规被证监会立案调查

导致所任职主板、中小板上市公司不符合非公开发行股票条件

立案调查

因涉嫌违法违规正被证监会立案调查

导致所任职上市公司不符合发行股份购买资产条件

董事（独董除外）、高管

认定为不适当人选

市场禁入

行政处罚