杠杆之王兴衰史：BitMEX 如何走到今天这一步？(7)

这起刑事案件让法律观察家感到震惊。” 我不知道，我已经这样做了很长一段时间，没有其他刑事起诉，当然也没有一项针对个人的刑事起诉，完全是基于反洗钱计划的失败。” 劳雷尔·洛米斯如此表示，他是金融犯罪方面的专家，曾在司法部工作了 16 年，并起诉了司法部的第一起数字货币案件，现在在 O’Melveny & Myers 私人执业，为加密货币和区块链公司提供建议。和我采访的其他司法部资深人士一样，她对没有更多实质性的指控感到震惊。

” 在起诉书中，你通常会看到具体犯罪活动的指控，无论是欺诈、信用卡盗窃、儿童色情、恐怖主义融资。在这份起诉书中，你没有看到任何关于这些事情的指控。” (当然，在调查过程中获得大约 100,000 页 BitMEX 文件的检察官可能会提出新的指控，如果他们认为有必要，可以附加起诉。)

相比之下，当司法部在 2017 年追捕另一个名为 BTC-E 的加密交易平台时，它以 21 项罪名起诉，其中包括身份盗窃和协助贩毒，以及帮助犯罪集团洗钱，包括那些据称对 Mt.Gox 黑客行为负责的人。

洛米斯认为，通过 BitMEX，美国当局对数字资产衍生产品领域最大，最辉煌的玩家的创始人进行了培训，向整个加密社区发出信息：” 我们要确保你明白这个行业是受我们管辖的。”

至于民事诉讼，一位熟悉政府思路的消息人士表示，BitMEX 未能如愿以偿，在 CFTC 管辖范围内“例外”。

事实上，像 BitMEX 这样的未注册交易所，是被允许向美国散户投资者出售杠杆商品的，但它必须在 28 天内完成这些交易。问题在于，BitMEX 最受欢迎的一些产品，即所谓的永续合约，被设计成不会到期，而是让人们保持交易头寸。

简而言之，海耶斯、德罗和里德，这三个精明的家伙，在大量高价的法律人士帮助下，成为 1936 年法律《商品交易法》的牺牲品。2010 年的《多德-弗兰克法案》对此进行了修订。CFTC 于去年 3 月才出台的有关此类交易的新指南进一步阐明了这一点。

委员会并不相信该公司的说法，即美国人不能参与。根据一份民事文件，BitMEX 的大部分交易量和费用来自美国客户。检察官指称，该公司的反洗钱（AML）和了解你的客户（KYC）政策和做法只是装点门面。

BitMEX 允许客户用匿名电子邮件和密码开立账户，并存入比特币，BitMEX 不会收集任何文件来验证绝大多数用户的身份或位置。” CFTC 向联邦法院表示，” 要求交出不义之财、民事罚款、归还客户利益、永久注册和交易禁令，以及永久禁止今后违规。” (1 月份该公司宣布，该平台上的所有用户信息都已被核实)。

官员们花费大量时间和策划，去指控 BitMEX 的创始人，说他犯有严重的罪行，这激怒了广大加密社区。

一些人强烈认为，这个游戏是被操纵的。” 给我看一家没有洗钱违规行为的银行，我就只能给你看一个存钱罐，” 朱杰汉告诉我，” 这是双重标准。谁因为汇丰银行洗钱被入狱？你知道他们与伊朗的交易以及所有这些违反制裁的行为吗？他们只是被被罚款。”

他没有说错。在汇丰银行承认为锡那罗亚卡特尔洗钱近 10 亿美元，并为古巴、伊朗、利比亚、苏丹和缅甸的受制裁客户转移资金后，司法部选择不起诉这家银行或其官员，而是让它支付 19.2 亿美元的罚款，并安装法院指定的合规监控程序。

这几乎不是一个例外。巴克莱银行、法国巴黎银行、瑞士信贷、德意志银行、ING、劳埃德银行集团、苏格兰皇家银行和渣打银行都曾为包括洗钱、违反制裁和大规模税务欺诈在内的行为支付过罚款。

在高级金融领域，对公司高管个人进行指控是罕见的。” 你可以在谷歌上搜索 ‘ 摩根 ‘ 和 ‘ 欺诈 ‘，看看会出现什么，”Sawhney 建议，” 富国银行、摩根大通，他们都承认过欺诈罪，然而他们的刑罚或罚款都没有我们所看到的海耶斯那么严重。”

事实上，在宣布对海斯及其合伙人的指控前 48 小时，摩根大通就与司法部、美国商品期货交易委员会和美国证券交易委员会 ” 达成了一项决议 “，这是一个委婉的说法，在这项决议中，该行同意支付近 10 亿美元，以应对两个不同的诈骗计划：一个涉及贵金属期货，另一个涉及国库券和债券。