6家A股候场券商“换道”注册制，审核状态均为已受理

界面新闻记者 | 陈靖

全面注册制落地两周时间里，主板IPO企业已陆续平移至交易所受理，候场券商表现也成为业内关注焦点。

据沪深交易所网站显示，在全面注册制实施之前，共有6家拟上市券商IPO排队，其中，上交所有4家，分别为渤海证券、财信证券、华宝证券和华龙证券；深交所2家，分别为东莞证券和开源证券。

其中，开源证券、东莞证券、渤海证券、财信证券4家券商的IPO申请已完成在沪深交易所的平移工作。而华龙证券、华宝证券2家券商也于3月4日提交了上市申请，截至目前，6家券商IPO均进入注册制审核流程，审核状态均为已受理。

根据申报材料，东莞证券此次IPO的保荐机构为东方证券承销保荐，发行数量为不超过5亿股新股，预计募资30.94亿元。东莞证券表示，募集资金扣除发行费用后，拟用于补充资本金，扩大两融、自营和资管业务规模等，优化业务结构，以提高公司的市场竞争力和抗风险能力。

开源证券此次IPO由民生证券保荐，拟发行不超过11.53亿股A股，预计募集资金40亿元。开源证券表示，此次发行募集资金扣除发行费用后，将全部用于补充公司资本金，增加公司营运资金，扩大业务规模，推动公司业务结构调整，进一步优化收入结构，分散风险，提升公司资本回报能力，提升股东财富价值。

财信证券此次IPO的保荐机构为华创证券，拟融资20亿元。在招股书中，财信证券表示，本次公开发行股票募集资金扣除发行费用后全部用于补充公司资本金，增加营运资金，以支持公司各项业务的发展。

渤海证券此次IPO保荐机构为光大证券，拟发行不少于8.93亿股新股，募集资金27.26亿元。募集资金总额扣除发行费用后，将全部用于补充公司的营运资金。

在进度方面，东莞证券、开源证券、财信证券和渤海证券IPO获得沪深交易所受理，均披露了招股说明书。

其中，东莞证券上市之路颇为坎坷。证监会网站显示，东莞证券已在2022年2月24日通过证监会发审会，但至今1年多仍未获核准批文。渤海证券、财信证券和开源证券为“预披露更新”状态，华宝证券和华龙证券分别为“已反馈”和“已受理”。

根据全面注册制新规，东莞证券IPO变更为“新受理”状态，有投行从业者表示，“预示着该公司目前已经收到深交所的受理通知书，后续将按深交所注册制的相关要求进行IPO申请的推进工作即可。根据深交所披露的注册制上市流程，东莞证券也将按照‘已受理—已问询—上市委会议—提交注册—注册结果审核’程序进行，与开源证券、渤海证券和财信证券相应的注册制上市程序一致。顺利“换道”注册制审核，或将进一步加快上述券商的IPO审核进程。”