券商财政参谋业务执业质量评价功效出炉，广发、招商等头部券商仅获C类

2月3日，中证协发布券商财政参谋业务执业质量评价功效。

本评价期(2021年1月1日至12月31日)内，融易新媒体，从事上市公司重大资产重组财政参谋业务并出具独立财政参谋陈诉的39家证券公司全部参加了协会组织的评价，个中8家券商获评A类、B类23家、C类8家。

详细看来，A类券商包罗：东兴证券、国金证券、国泰君安证券、平安证券、中德证券、中信证券、中金公司、中信建投证券。

B类包罗光大证券、国海证券、国信证券、海通证券、华泰连系证券、中国银河证券等。

C类包罗广发证券、华林证券、华龙证券、九州证券、太平洋证券、招商证券、中银国际证券、安信证券。

中证协指出，该种别分别反应证券公司财政参谋业务在项目质量、业务局限、业务打点、合规诚信等方面的相对程度。

据悉，评价质料包罗两部门：一是财政参谋执业质量评价数据表及支撑质料，二是业务打点指标表及支撑质料。个中，执业质量评价数据表的一级指标有五个，别离为项目质量（项目评级和项目撤否环境）、业务局限（项目数量、生意业务金额、业务净收入环境）、业务打点、合规诚信、业务创新（此次无需填写）；业务打点指标则主要评价内控打点环境，凭据内控环节分别为立项、质控、问核、内核、其他等五个评价维度。

按照中证协2022年5月份修订宣布的《证券公司重大资产重组财政参谋业务执业质量评价步伐》，业务创新指标为附加指标，主要反应券商在重大资产重组项目方案设计、经济和社会结果等方面的创新性、实用性和示范性，得分以协会组织的专家评审功效为依据。《评价步伐》并未给出详细评审步伐，仅划定“每家证券公司每年最多可申报2个创新事项。协会组织专家举办评审，认定为重大创新事项的，每项加10分；认定为一般创新事项的，每项加5分；认定为非创新事项的，不加分。”

下一步，协会还将一连完善证券公司重大资产重组财政参谋业务声誉鼓励与约束评价机制，促进证券公司归位尽责,晋升执业质量,发挥好成本市场中介机构“看门人”职责，更好地晋升上市公司质量。