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快看 | 违反金融统计管理规定等9项违法行为，浙江瑞安农商行遭罚377万元

2023-09-07 21:45:16来源：界面新闻

文章导读
实习记者 | 章宇璠 9 月 6 日， 中国人民银行温州市分行 发布了 4 条行政处罚信息，剑指浙江瑞安农村商业银行（以下简称“浙江瑞安农商行”）及其相关责任人。 罚单显示，浙江瑞安农商行 的违法行为是： 1. 违反金融统计管理规定； 2. 违反账户管理相关规定； 3. 违反反假业务管理规定； 4. 延解、占压财政存款或资金； 5. 违反征信管理相关规定； 6. 未按规定履行客户身份识别义务； 7. 未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告； 8. 与身份不明...

实习记者 | 章宇璠

9月6日，中国人民银行温州市分行发布了4条行政处罚信息，剑指浙江瑞安农村商业银行（以下简称“浙江瑞安农商行”）及其相关责任人。

罚单显示，浙江瑞安农商行的违法行为是：1.违反金融统计管理规定；2.违反账户管理相关规定；3.违反反假业务管理规定；4.延解、占压财政存款或资金；5.违反征信管理相关规定；6.未按规定履行客户身份识别义务；7.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；8.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户；9.违反金融消费权益保护管理规定。

董疗虎，时任浙江瑞安农商行运营保障部总经理，对其违反账户管理相关规定的违法违规行为负有责任；李小娜，时任浙江瑞安农商行电子银行部副总经理（主持），对其与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的违法违规行为负有责任；宋辉，时任浙江瑞安农商行风险合规部总经理，对其未按规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的违法违规行为负有责任。

针对上述违法行为，中国人民银行温州市分行对浙江瑞安农商行处以警告，融易新媒体消息，罚款377万元；对董疗虎处以警告，罚款10万元；对李小娜处罚款1万元；对宋辉处罚款2.75万元。

根据天眼查，浙江瑞安农商行的前三大股东（发起人）为浙江格兰德机械有限公司（持股比例9.14%）、上海电子商城有限公司（持股比例6.54%）、浙江通升电子有限公司（持股比例4.57%）。

同年2月16日，浙江瑞安农商行因流动资金贷款违规流入房地产市场，遭原中国银保监会温州监管分局罚款25万元。

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