证监会网站发布东北证券及5保代涉豫金刚石项目处罚

　　中国经济网北京7月1日讯 证监会网站克日宣布行政惩罚抉择书（东北证券及相关责任人员）。证监会对东北证券在郑州华晶金刚石股份有限公司(以下简称“豫金刚石”)2016年非果真刊行股票保荐及一连督导中未勤勉尽责行为举办了备案侦查、审理。经查，东北证券存在多项违法事实，证监会抉择对东北证券责令纠正，给以告诫，充公保荐业务收入1,886,792.45元，并处以5,660,377.35元罚款；对保荐代表人于国庆、葛建伟给以告诫，并别离处以20万元罚款；对保荐代表人郑克国、张旭东给以告诫，并别离处以10万元罚款；对保荐代表人傅坦给以告诫，融易新媒体，并处以5万元罚款。

　　以下为全文：

　　中国证监会行政惩罚抉择书（东北证券及相关责任人员）

　　〔2023〕45号

　　当事人:东北证券股份有限公司(以下简称东北证券),郑州华晶金刚石股份有限公司(以下简称豫金刚石)2016年非果真刊行股票项目保荐机构,住所:吉林省长春市生态大街6666号。

　　于国庆,男,1974年4月出生,涉案项目保荐代表人,住址:江苏省南京市建邺区。

　　葛建伟,男,1978年12月出生,涉案项目保荐代表人,住址:山东省潍坊市坊子区。

　　郑克国,男,1969年7月出生,涉案项目保荐代表人,住址:吉林省长春市南关区。

　　张旭东,男,1978年9月出生,涉案项目保荐代表人,住址:上海市闵行区。

　　傅坦,男,1987年12月出生,涉案项目保荐代表人,住址:四川省成都会高新区。

　　依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)有关划定,我会对东北证券在豫金刚石2016年非果真刊行股票保荐及一连督导中未勤勉尽责行为举办了备案侦查、审理,并依法向当事人奉告了作出行政惩罚的事实、来由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出告诉、申辩意见,也未要求听证。本案现已侦查、审理终结。

　　经查明,东北证券存在以下违法事实:

　　一、东北证券非果真刊行保荐业务环境

　　东北证券系豫金刚石2016年非果真刊行股票项目保荐人,保荐业务收入为1,886,792.45元。

　　二、东北证券未对刊行工具认购资金来历隆重核查

　　中国证监会在豫金刚石2016年非果真刊行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次刊行工具的认购资金来历及正当性、是否具备推行认购义务的本领举办核查。东北证券未按要求对本次非果真刊行工具之一北京天证远洋基金打点中心(有限合资)(以下简称天证远洋)的资金来历隆重核查,未发来日诰日证远洋17亿元认购资金实际来历于华宝信托有限责任公司,且由豫金刚石关联方河南华晶超硬质料股份有限公司(以下简称河南华晶)和郭某希、郑某芝佳偶,以及本次刊行认缴工具朱某营及其夫妇曹某霞举办包管等环境。天证远洋实际出资与其理睬“本企业本次认购股份涉及的资金均为本企业正当拥有的自有资金,本企业及本企业的合资人不存在接管豫金刚石及其关联方任何借钱、包管或其他形式的财政扶助或赔偿的景象”不符。

　　上述行为不切合《证券刊行上市保荐业务打点步伐》(证监会令第63号)第三十四条第二项的划定。东北证券出具的《非果真刊行股票的上市保荐书》《非果真刊行股票刊行进程与认购工具合规性的陈诉》存在虚假记实。期间东北证券该项目保荐代表工钱于国庆、葛建伟。

　　三、东北证券在一连督导期间未勤勉尽责

　　(一)未对召募资金置换预投资金事项隆重核查

　　2017年4月,豫金刚石利用754,256,242.87元召募资金置换2016年预投资金。在预投给洛阳启明超硬质料有限公司(以下简称洛阳启明)的资金中有6,000余万元被豫金刚石实际控制人郭某希实际占用。东北证券未按《深圳证券生意业务所上市公司保荐事情指引》(2014年修订)第二十九条第二款的划定对上述资金置换事项举办隆重核查,未能取得充实、得当的核查依据。

　　上述行为不切合《证券刊行上市保荐业务打点步伐》(证监会令第63号)第三十五条第一、四、六项的划定。

　　(二)未充实核查召募资金投入项目标环境

　　2017年至2018年,豫金刚石投入募投项目标资金主要流向洛阳启明、洛阳正荣机器有限公司、营口鑫宇机器设备制造有限公司、焦作天宝桓祥机器科技有限公司、河南边元修建工程有限公司、河南林川修建工程有限公司、洛阳艾伦特合金质料有限公司七个主体。个中,2017年募投项目流向上述主体的资金中有1,400余万元被郭某希实际占用,2018年募投项目流向上述主体的资金中有7亿余元被郭某希实际占用。东北证券未按《深圳证券生意业务所上市公司保荐事情指引》(2014年修订)第二十三条、第三十三条和第三十四条的划定,充实存眷、相识刊行人相关事项和执行相关现场查抄事项。