渤海证券被河南财政厅“拉黑” 未足额缴纳债券发行款

　　中国经济网北京9月23日讯（记者 徐自立 马先震） 9月21日，河南省财政厅发布公告称，由于渤海证券股份有限公司（以下简称“渤海证券”）未履约足额缴纳河南省政府债券发行款，河南省财政厅决定取消渤海证券股份有限公司2019-2021年河南省政府债券承销团成员资格。 

　　2020年9月9日，河南省通过公开招标方式顺利招标发行2020年河南省政府专项债券三十五至三十九期356 .31亿元。根据招标结果，渤海证券投标5只债券共10.2亿元，中标3.75亿元。根据《财政部关于印发＜地方政府专项债券发行管理暂行办法＞的通知》（财库〔2015〕83号）等制度规定及《河南省财政厅关于发行2020年河南省政府专项债券（三十五至三十九期）有关事项的通知》（豫财债〔2020〕42号），发行款3.75亿元应按规定于缴款日（招标日后第1个工作日，即2020年9月10日）前缴入河南省财政厅指定账户。但渤海证券9月10日前实际仅缴纳0.3亿元，其余3.45亿元未按约定缴纳，构成严重违约行为。 

　　根据渤海证券与河南省财政厅签订的《2019-2021年河南省政府债券承销协议》有关规定,河南省财政厅决定解除河南省财政厅与渤海证券签订的《2019-2021年河南省政府债券承销协议》，取消其2019-2021年河南省政府债券承销团成员资格。 

　　据中国经营报报道，9月22日，河南省财政厅政府债务管理办公室一名工作人员在接受采访时直言，“这是全国首例”，其他投标机构均足额缴纳发行款。对于渤海证券已缴纳的0.3亿元，上述工作人员称：“交的钱是正常确权，我们会按照合同给予相应的承销费。”其还称：“目前渤海证券没有给我们回应，（违约）原因不清楚。” 

　　渤海证券第一大股东为天津市泰达国际控股（集团）有限公司（持股26.96%），其股东为天津泰达投资控股有限公司，实际控制人为天津市国资委。财报显示，天津泰达投资控股有限公司2019年9月总资产2716亿元，总负债2030亿元，资产负债率高达74.77%。有媒体报道称，天津市近日邀请辖内多家金融机构参与座谈会，讨论如何支持天津泰达投资控股有限公司。这场座谈会的背景是，该公司10月将有百亿元债务到期，需要金融机构继续提供资金支持。 

　　今年6月，中诚信国际维持渤海证券主体信用等级为AAA，评级展望为稳定。中诚信国际肯定了渤海证券经纪业务和投行业务具有地缘优势、经营和决策较为灵活、自营投资业务贡献度提升；同时，中诚信国际关注到，公司经纪业务整体竞争力不强、转型效果有待观察等因素对公司经营及信用状况造成的影响。中诚信国际认为，渤海证券信用水平在未来12~18个月内将保持稳定。 

　　据中证报报道，渤海证券相关负责人9月23日早间回应称，渤海证券被取消河南省政府债券承销团成员资格，系该公司投行债券承销岗位员工杨某未勤勉尽责，与发标方和意向投资人信息沟通不充分，未能及时全面掌握中标信息，直到9月11日傍晚才知悉第35至38期中标情况，错过缴纳该标段中标资金时机。该负责人表示，事后，融易新媒体，渤海证券曾积极协调有关方面，希望补缴中标资金，但最终未能成功，导致意向投资人的资金未能缴纳。 

　　以下为原文： 

　　河南省财政厅文件（豫财债[2020]47号） 

　　河南省财政厅关于取消渤海证券股份有限公司2019-2021年河南省政府债券承销团成员资格的通知 

　　2019-2021年河南省政府债券承销团成员，中央国债登记结算有限责任公司，中国证券登记结算有限责任公司，上海证券交易所，深圳证券交易所： 

　　2020年9月9日，河南省通过公开招标方式顺利招标发行2020年河南省政府专项债券三十五至三十九期356.31亿元。根据招标结果,渤海证券股份有限公司(以下简称渤海证券)投标5只债券共10.2亿元,中标3.75亿元。根据《财政部关于印发<地方政府专项债券发行管理暂行办法>的通知》(财库〔2015〕83号)等制度规定及《河南省财政厅关于发行2020年河南省政府专项债券(三十五至三十九期)有关事项的通知》(豫财债〔202042号)，发行款3.75亿元应按规定于缴款日(招标日后第1个工作日，即2020年9月10日)前缴入河南省财政厅指定账户。但渤海证券9月10日前实际仅缴纳0.3亿元,其余3.45亿元未按约定缴纳,构成严重违约行为。