最新新闻头条： 这家券商告别"夫妻店" 夫妻二人被迫辞去总经理、副总裁职位

　　这家券商告别"夫妻店"！夫妻二人被迫辞去总经理、副总裁职位，此前刚遭证监会重罚

　　2月26日晚间，华林证券公告称，公司董事兼副总裁潘宁辞职，不再担任公司任何职务。而潘宁正是现任董事长、实控人林立的妻子，如今潘宁离开华林证券，宣告了业内罕见的“夫妻店”模式将终结。

　　此前，华林证券的董事长和总经理曾由林立一肩挑，妻子潘宁则不仅担任董事、副总裁还兼财务总监。3个月前，林立辞去了总经理一职，仍继续担任董事长。

　　有行业人士表示，不仅是潘宁，整个林立家族或将全面退出管理层的一切任职。值得注意的是，在董事会决议中，同时还公布了一项重要的任命——李华强入选公司董事，进入风控、战略委员会，且担任风控委员会主任委员。

　　由于被证监会采取暂停新增各项业务3个月的处罚，华林证券至少要到4月3日才能进行新增业务的展业，刚好错过了节后股票市场火热的行情，无法进行新增开户、两融等业务的开拓，或将对其一季度的业绩有一定影响。

　　副总裁潘宁辞职，华林告别“夫妻店”模式

　　2月26日晚间，华林证券发布公告称，近日收到公司董事兼副总裁潘宁的书面辞职报告，潘宁因个人原因申请辞去公司董事、副总裁、董事会下设风险控制委员会主任委员及战略与规划委员会委员职务，辞职后，不再担任公司任何职务。

　　副总裁潘宁正是董事长林立的妻子，林立通过华林证券控股股东深圳市立业集团间接持有华林证券17.4亿股，为公司实际控制人。

　　林立先是通过聘请职业经理人作为管理团队，管理华林证券。可以公开查阅到的资料显示，华林证券职业经理人团队先后来自国泰君安证券、国信证券、平安证券。不过因种种原因，最终都还是被实际控制人林立辞退，有的甚至闹得相当不愉快。

　　最终，实际控制人林立亲自出马，出任华林证券董事长兼总经理，同时让自己的妻子潘宁，担任董事、副总裁还兼财务总监，开启了行业罕见的“夫妻店”模式，不过“家族生意”一直遭质疑。

　　2018年，华林证券的上市招股书中也提到，林立夫妇对公司的日常生产经营有重大影响。

　　2019年11月，华林证券连发多份公告，实控人夫妻林立辞去总经理(仍继续担任董事长)、潘宁辞去财务总监，但华林证券的内控问题一直存在，最终东窗事发。

　　公开资料显示，潘宁于1984年7月出生，研究生学历，特许公认会计师(ACCA)，2009年7月参加工作，先后任职于东兴证券投资银行部、国联证券投资银行部；2011年5月至2014年7月先后担任华英证券财务部副总经理、财务总监、首席风控官。

　　2014年8月起，潘宁担任华林有限副总裁兼财务总监，2014年10月起担任华林有限董事。现任华林证券董事、副总裁。

　　如今潘宁离开华林证券，华林的 “夫妻店”模式也终于走到了尽头。有行业人士预计，不仅是潘宁，整个林立家族或将全面退出管理层的一切任职。

　　此外，在董事会决议中，还有一项重要的任命——李华强入选公司董事，进入风控、战略委员会，且担任风控委员会主任委员。

　　资料显示，李华强于 2019年8月至今任华林证券执委会委员。此前，2002年至 2011年，李华强先后担任方正证券董事长兼总裁、华西证券副总裁、华林证券总裁；2011年至 2018年，先后担任中央汇金非银行部资本市场处主任、中国中投证券非执行董事、中信建投证券副董事长、中国光大集团和中国光大银行股份专职董事。

　　此前被证监会重罚，错过节后火爆的业务拓展

　　今年1月3日晚间，华林证券公告称，因公司存在七大违规行为，被证监会采取新增各项业务规模3个月的行政监管措施。而全部新增业务暂停3个月，融易新媒体，这在近几年证券行业处罚史上，实属罕见，仅次于去年证监会摘牌华信证券全部业务资格的最严罚单。

　　1月10日晚间，证监会公告称，因华林证券存在七大违规问题，对公司董事长林立采取监管谈话措施。

　　值得注意的是，全部新增业务被叫停3个月，也意味着新增开户、新增两融、新增投行项目、新增资管业务、新增机构业务等全部无法继续拓展，业务人员只能在既有的存量中展业。

　　如果按照证监会1月3日发布的处罚决定算起，华林证券至少要到4月3日才能进行新增业务的展业。

　　而节后股票市场火爆，两融连续创新高，两市成交量连续破万亿，对券商而言，无论是新增开户还是两融业务均有较大的增长，而华林证券刚好错过，这或将对一季度的业绩造成一定的影响。

　　经证监会查明，华林证券的七大违规问题分别为：

　　一是公司章程以及各项制度中均没有规定各内控部门的职责分工。

　　二是对高级管理人员和下属各单位进行考核时，未由合规总监出具书面合规性专项考核意见。