2019社会热点话题： 华讯投资年内6遭监管措施 南京分公司违规吃警示函

　　中国经济网北京12月27日讯 中国证监会网站近日公布的江苏证监局行政监管措施决定书（〔2019〕108号）显示，经查，大连华讯投资股份有限公司（以下简称“华讯投资”，股票简称“ST华讯”，833924）南京分公司存在以下问题：2017年8月至2019年4月，华讯投资南京分公司通过自有网站、APP等方式进行证券投资顾问业务推广时，未能在业务推广环节进行有效的留痕管理，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条的规定。

　　依据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，现对华讯投资南京分公司采取出具警示函的行政监管措施。华讯投资南京分公司应高度重视，充分吸取教训，加强合规运作，强化留痕管理，并于收到该决定书之日起30日内向江苏证监局提交书面报告。

　　大连华讯投资股份有限公司于2000年11月16日在大连市工商行政管理局登记成立。法定代表人陈操，公司经营范围包括从事证券投资咨询业务；企业策划；工艺品销售等。

　　2019年1月15日，中国证券监督管理委员会大连证监局网站发布行政监管措施决定书称，华讯投资内部控制制度执行不到位，宣传推介环节存在误导性信息。大连证监局对其出具警示函。

　　5月5日，中国证券监督管理委员会北京监管局行政监管措施决定书（〔2019〕3号）显示，经立案调查、审理查明，华讯投资北京分公司存在向监管机构报送的文件、资料有虚假陈述的行为。北京监管局决定对大连华讯北京分公司处以25万元罚款。

　　12月12日，中国证监会深圳监管局作出的行政监管措施决定书（〔2019〕228号）显示，华讯投资深圳分公司在从事证券投资咨询业务过程中，融易新媒体，存在个别客户先交费后进行风险测评、个别小额互联网产品未进行风险测评可直接付费、个别微信公众号直接向关注好友推送个股代码和价格信息等问题，个别对外宣传材料存在不准确表述，个别销售人员与客户的沟通存在不当表述。深圳证监局决定对华讯投资深圳分公司采取责令改正的监督管理措施。

　　12月13日，江苏证监局披露对华讯投资南京分公司采取责令改正措施的决定。经查，华讯投资南京分公司存在公司聘用未取得执业资格人员开展证券投资顾问业务营销、客户服务等工作；公司营业场所未公示公司联系方式、投诉电话等信息，公司网站未公示南京分公司地址、联系方式等信息等5宗违规。江苏证监局决定对其采取责令改正的监督管理措施。

　　12月24日，中国证监会陕西监管局发布行政监管措施决定书（陕证监措施字〔2019〕40号）显示，西安分公司部分从业人员无证券投资咨询执业资格向客户提供证券投资顾问服务，员工对服务能力向客户虚假、不实营销宣传并向客户保证投资收益，对投资顾问相关业务推广、提供服务未完整留痕，陕西监管局决定对华讯投资西安分公司采取自收到本决定书之日起暂停新增客户6个月的行政监管措施。

　　《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条规定：证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

　　《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定：证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

　　以下为原文：

　　【行政监管措施】

　　关于对大连华讯投资股份有限公司南京分公司采取出具警示函行政监管措施的决定

　　大连华讯投资股份有限公司南京分公司：

　　经查，你分公司存在以下问题：

　　2017年8月至2019年4月，你分公司通过自有网站、APP等方式进行证券投资顾问业务推广时，未能在业务推广环节进行有效的留痕管理，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条的规定。

　　依据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，现对你分公司采取出具警示函的行政监管措施。你分公司应高度重视，充分吸取教训，加强合规运作，强化留痕管理，并于收到该决定书之日起30日内向我局提交书面报告。