17日,中国证监会深圳监管局发布两则警示函,剑指国泰君安证券股份有限公司(下称“国泰君安”)及一名内部人员。
具体来看,经证监会调查,国泰君安深圳登良路证券营业部,个别员工在从业期间存在以下行为:不具备基金从业资格参与私募基金销售,销售产品时未勤勉尽责,向客户提供风险测评答案,回访时告知客户应对口径,并为客户与他人之间的融资活动提供便利和服务。
上述行为已违规,深圳监管局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。深圳监管局强调,该营业部应加强内部合规管理,严格规范工作人员执业行为,切实防范风险,维护投资者利益,并在收到本决定书之日起30日内提交书面整改报告。
与此同时,该营业部从业人员陈琴,在国泰君安深圳登良路证券营业部从业期间,存在以下行为:不具备基金从业资格参与私募基金销售,销售产品时未勤勉尽责,向客户提供风险测评答案,回访时告知客户应对口径,并为客户与他人之间的融资活动提供便利和服务的违规行为。深圳证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。
国泰君安近年来已数次被监管处罚。
2022年11月11日,证监会发布关于对国泰君安采取责令改正措施的决定,主要存在以下违规问题:一是投资银行类业务内部控制不完善,质控、内核把关不严,部分债券项目立项申请被否再次申请立项时,未对前后差异作出充分比较说明,且存在内核意见回复前即对外报出的情况。二是廉洁从业风险防控机制不完善,融易新媒体,聘请第三方廉洁从业风险防控不到位。
同月25日,证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况,对包括国泰君安证券在内的5家公司分别采取了责令改正、出具警示函等行政监管措施,要求针对性解决内控短板问题。
今年1月,中国人民银行上海总部公布的行政处罚信息公示表显示,国泰君安因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告,被罚95万元。同时,国泰君安法律合规部总经理王吉学因对此负有责任,被罚4.25万元。这也是2023年开年以来,券商接到的第一个因KYC不利的罚单。
4月17日早间,中国移动股价大涨,总市值首度超过贵州茅台,成为A股市值最高的公司。 不过早...
2 拿下控制权不足一年潍柴动力分拆潍柴雷沃上市,账上百亿资金(原标题:拿下控制权不足一年潍柴动力分拆潍柴雷沃上市,账上百亿资金仍募资补流) 近日...
3 国泰君安深圳某营业部员工无相关从业资格,为融资活动提供便(原标题:国泰君安深圳某营业部员工无相关从业资格,为融资活动提供便利和服务,公司、...
4 “卖鱼的”大洋世家闯关A股,先麋集分红再募资补流,背后“万(原标题:“卖鱼的”大洋世家闯关A股,先密集分红再募资补流,背后“万向系”实控人独享...
5 如何把大自然搬回家?尚品宅配联动CAMEL骆驼、ZEEKR极氪、携程旅(原标题:如何把大自然搬回家?尚品宅配联动CAMEL骆驼、ZEEKR极氪、携程旅游发布“自然无界...
6 思考乐主席兼执行董事出资百万港元增持股份,以支持直播电商(原标题:思考乐主席兼执行董事出资百万港元增持股份,以支持直播电商业务) 蓝鲸教育...
7 创新奇智推出AIGC引擎“奇智孔明AInnoGC”,CEO徐辉称绝不做只会(原标题:创新奇智推出AIGC引擎“奇智孔明AInnoGC”,CEO徐辉称绝不做只会烧钱的AI企业) 随着...
8 健身瘦体后燕京一季度净利预增超70倍,耿超的“二次创业”复(原标题:健身瘦体后燕京一季度净利预增超70倍,耿超的“二次创业”复兴燕京有望?) 4月...
9 聚焦糖酒会|清香复兴,劲牌清香年代系列即将上市(原标题:聚焦糖酒会|清香复兴,劲牌清香年代系列即将上市) 4月12日,第108届全国糖酒商品...
10 无人驾驶再陷商业秘密纠纷:小马智行起诉擎天智卡索赔6000万元(原标题:无人驾驶再陷商业秘密纠纷:小马智行起诉擎天智卡索赔6000万元,后者反诉其“不...
4月17日早间,中国移动股价大涨,总市值首度超过贵州茅台,成为A股市值最高的公司。 不过早...
2 拿下控制权不足一年潍柴动力分拆潍柴雷沃上市,账上百亿资金(原标题:拿下控制权不足一年潍柴动力分拆潍柴雷沃上市,账上百亿资金仍募资补流) 近日...
3 国泰君安深圳某营业部员工无相关从业资格,为融资活动提供便(原标题:国泰君安深圳某营业部员工无相关从业资格,为融资活动提供便利和服务,公司、...
4 “卖鱼的”大洋世家闯关A股,先麋集分红再募资补流,背后“万(原标题:“卖鱼的”大洋世家闯关A股,先密集分红再募资补流,背后“万向系”实控人独享...
5 如何把大自然搬回家?尚品宅配联动CAMEL骆驼、ZEEKR极氪、携程旅(原标题:如何把大自然搬回家?尚品宅配联动CAMEL骆驼、ZEEKR极氪、携程旅游发布“自然无界...
6 思考乐主席兼执行董事出资百万港元增持股份,以支持直播电商(原标题:思考乐主席兼执行董事出资百万港元增持股份,以支持直播电商业务) 蓝鲸教育...
7 创新奇智推出AIGC引擎“奇智孔明AInnoGC”,CEO徐辉称绝不做只会(原标题:创新奇智推出AIGC引擎“奇智孔明AInnoGC”,CEO徐辉称绝不做只会烧钱的AI企业) 随着...
8 健身瘦体后燕京一季度净利预增超70倍,耿超的“二次创业”复(原标题:健身瘦体后燕京一季度净利预增超70倍,耿超的“二次创业”复兴燕京有望?) 4月...
9 聚焦糖酒会|清香复兴,劲牌清香年代系列即将上市(原标题:聚焦糖酒会|清香复兴,劲牌清香年代系列即将上市) 4月12日,第108届全国糖酒商品...
10 无人驾驶再陷商业秘密纠纷:小马智行起诉擎天智卡索赔6000万元(原标题:无人驾驶再陷商业秘密纠纷:小马智行起诉擎天智卡索赔6000万元,后者反诉其“不...
备案号:鄂ICP备2022006215号 Copyright © 2002-2022 关于我们 融易新媒体