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国泰君安深圳某营业部员工无相关从业资格，为融资活动提供便利和服务，公司、员工双双遭监管警示

2023-04-18 09:39:03来源：
文章导读
（原标题：国泰君安深圳某营业部员工无相关从业资格，为融资活动提供便利和服务，公司、员工双双遭监管警示） 17日，中国证监会深圳监管局发布两则警示函，剑指国泰君安证券股份有限公司（下称国泰君安）及一名内部人员。 具体来看，经证监会调查，国泰君安深圳登良路证券营业部，个别员工在从业期间存在以下行为：不具备基金从业资格参与私募基金销售，销售产品时未勤勉尽责，向客户提供风险测评答案，回访时告知客户应对口径，并为...
（原标题：国泰君安深圳某营业部员工无相关从业资格，为融资活动提供便利和服务，公司、员工双双遭监管警示）

17日，中国证监会深圳监管局发布两则警示函，剑指国泰君安证券股份有限公司（下称“国泰君安”）及一名内部人员。

具体来看，经证监会调查，国泰君安深圳登良路证券营业部，个别员工在从业期间存在以下行为：不具备基金从业资格参与私募基金销售，销售产品时未勤勉尽责，向客户提供风险测评答案，回访时告知客户应对口径，并为客户与他人之间的融资活动提供便利和服务。

上述行为已违规，深圳监管局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。深圳监管局强调，该营业部应加强内部合规管理，严格规范工作人员执业行为，切实防范风险，维护投资者利益，并在收到本决定书之日起30日内提交书面整改报告。

与此同时，该营业部从业人员陈琴，在国泰君安深圳登良路证券营业部从业期间，存在以下行为：不具备基金从业资格参与私募基金销售，销售产品时未勤勉尽责，向客户提供风险测评答案，回访时告知客户应对口径，并为客户与他人之间的融资活动提供便利和服务的违规行为。深圳证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

国泰君安近年来已数次被监管处罚。

2022年11月11日，证监会发布关于对国泰君安采取责令改正措施的决定，主要存在以下违规问题：一是投资银行类业务内部控制不完善，质控、内核把关不严，部分债券项目立项申请被否再次申请立项时，未对前后差异作出充分比较说明，且存在内核意见回复前即对外报出的情况。二是廉洁从业风险防控机制不完善，融易新媒体，聘请第三方廉洁从业风险防控不到位。

同月25日，证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况，对包括国泰君安证券在内的5家公司分别采取了责令改正、出具警示函等行政监管措施，要求针对性解决内控短板问题。

今年1月，中国人民银行上海总部公布的行政处罚信息公示表显示，国泰君安因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告，被罚95万元。同时，国泰君安法律合规部总经理王吉学因对此负有责任，被罚4.25万元。这也是2023年开年以来，券商接到的第一个因KYC不利的罚单。

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