雄汇医疗信披违规实控人收警示函 主办券商中泰证券

　　中国经济网北京4月29日讯 全国中小企业股份转让系统网站近日公布的股转系统公监函（[2021]058号）显示，经查明，云南雄汇医疗科技股份有限公司（简称“雄汇医疗”，834732）有以下违规事实：

　　2020年10月31日，雄汇医疗与关联方开远市雄汇健康产业开发有限公司（为雄汇医疗实际控制人蒋逵俊实际控制的企业）签订建设工程施工合同，合同总价为6469.82万元，占2019年度经审计净资产的29.61%，构成关联交易。针对上述关联交易事项，雄汇医疗未事先履行审议程序并披露，后分别于2020年12月18日、2021年1月4日召开董事会和股东大会，对上述关联交易事项进行了补充审议并披露。

　　雄汇医疗的上述行为，违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》第一百零六条、第一百零八条和《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》第四十二条的规定，构成公司治理和信息披露违规。时任董事长蒋逵俊、董事长秘书徐祥未能忠实、勤勉地履行职责，违反了《信息披露规则》第三条和《公司治理规则》第五条的规定，对上述违规行为负有责任。

　　鉴于上述违规事实和情节，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第6.1条和《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第十六条的规定，我司做出如下决定：对云南雄汇医疗科技股份有限公司采取出具警示函的自律监管措施。对控股股东、实际控制人、董事长蒋逵俊采取出具警示函的自律监管措施。对时任董事会秘书徐祥采取出具警示函的自律监管措施。

　　据天眼查APP显示，雄汇医疗第一大股东为云南雄汇控股集团有限公司，持股49.12%。

　　蒋逵俊担任雄汇医疗法定代表人、董事长、总经理，直接持有雄汇医疗21.05%的股份，持有云南雄汇控股集团有限公司90%的股份，为雄汇医疗控股股东、实际控制人。

　　徐祥担任雄汇医疗董事会秘书。

　　雄汇集团官网显示，云南雄汇控股集团成立于2005年，秉承“深耕医疗产业、服务万众健康”的企业使命，以“树大健康产业领军品牌”为企业愿景，始终活跃于国内医疗投资市场。公司下辖8个子公司（其中“雄汇医疗-834732”于2015年12月于新三板成功挂牌），总注册资本2.52亿元，实施项目遍布云南各地，能够为客户提供集医院投资及管理、医疗大健康产业项目PPP运作、医院医疗项目“设计-施工-采购”一体化解决、医院供应链及后勤管理、互联网医疗等服务在内的多项专业服务，是国内少数能够提供医疗项目全产业链服务的供应商之一。

　　2015年12月7日，雄汇医疗在全国股转系统挂牌公开转让，主办券商为中泰证券股份有限公司。

　　《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引（试行）》第九条规定：主办券商应督导挂牌公司建立健全并有效执行内部管理制度，包括但不限于会计核算体系、财务管理和风险控制等制度，以及对外担保、重大投资、委托理财、关联交易等重大经营决策的程序与规则等。

　　《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第6.1条规定：全国股份转让系统公司可以对本业务规则 1.4 条规定的监管对象采取下列自律监管措施：

　　（一）要求申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人或者其董事（会）、监事（会）和高级管理人员、主办券商、证券服务机构及其相关人员对有关问题作出解释、说明和披露；

　　（二）要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见；

　　（三）约见谈话；

　　（四）要求提交书面承诺；

　　（五）出具警示函；

　　（六）责令改正；

　　（七）暂不受理相关主办券商、证券服务机构或其相关人员出具的文件；

　　（八）暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售；

　　（九）限制证券账户交易；

　　（十）向中国证监会报告有关违法违规行为；

　　（十一）其他自律监管措施。

　　监管对象应当积极配合全国股份转让系统公司的日常监管，在规定期限内回答问询，按照全国股份转让系统公司的要求提交说明，或者披露相应的更正或补充公告。

　　《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第十六条规定：申请挂牌公司、挂牌公司、收购人、破产管理人、重大资产重组交易对方及相关主体出现违规行为的，全国股转公司或业务部门可以实施以下自律监管措施：

　　（一）口头警示，即以口头形式将有关违规事实或风险状况告知监管对象，要求其采取措施及时防范、补救或者改正；