银泰证券一营业部老总违法炒股 遭市场禁入罚没1430万

　　中国经济网北京4月19日讯 中国证监会网站近日公布的中国证券监督管理委员会四川监管局行政处罚决定书（【2021】5号）和中国证券监督管理委员会四川监管局市场禁入决定书（【2021】1号）显示，经查明，刘佳杰存在以下违法事实：

　　一、刘佳杰为证券从业人员

　　刘佳杰于2005年7月至2019年2月期间，先后在华西证券成都东大街营业部、西南证券成都石灰街营业部、银泰证券成都顺城大街营业部工作或任职。2014年12月任银泰证券成都顺城大街营业部总经理。2009年7月1日取得证券从业资格。2014年12月取得证券投资咨询业务资格。

　　二、刘佳杰借他人账户违法买卖股票

　　（一）刘佳杰借“张某珍”西南证券账户1违法买卖股票

　　张某珍系刘佳杰二姨。“张某珍”西南证券账户1于2008年6月16日开立于西南证券四川分公司，系刘佳杰实际使用，开户资料显示“授权刘佳杰办理一切业务”，三方存管银行账户为工商银行尾号2828户，后变更为民生银行尾号7777户。

　　2010年12月至2014年10月，刘佳杰控制使用“张某珍”西南证券账户1买卖股票，累计委托下单811笔，股票成交金额为314万元。期间，该账户委托下单的MAC地址和硬盘序列号与“张某珍”西南证券账户2大量重合，与“张某珍”银泰证券账户、“许某”银泰证券账户、“李某平”银泰证券账户部分重合，且重合的地址中大量刘佳杰母亲张某华提供的20-10-7A-13-0A-60地址。2010年12月至2014年10月，刘佳杰控制使用该账户买卖股票盈利1.34万元（已扣税费）。

　　（二）刘佳杰借“张某珍”西南证券账户2违法买卖股票

　　“张某珍”西南证券账户2于2010年4月29日开立于西南证券上海田林东路营业部，资金账号381027888，下挂股东账户为A285704539、0141463642,三方存管银行账户为民生银行尾号7529户。

　　2010年6月至2014年10月，刘佳杰控制使用“张某珍”西南证券账户2买卖股票，累计委托下单7671笔，成交金额合计9566万元。期间，该账户委托下单MAC地址和硬盘序列号与“张某珍”西南证券账户1、“张某珍”银泰证券账户、“李某平”银泰证券账户、“许某”银泰证券账户大量重合，且有刘佳杰手机尾号4669的委托下单记录。2010年6月至2014年10月，刘佳杰控制使用该账户买卖股票盈利2.9万元（已扣税费）。

　　（三）刘佳杰借“张某珍”银泰证券账户违法买卖股票

　　“张某珍”银泰证券账户于2014年2月25日开立于银泰证券顺城大街营业部，资金账号3500000888，下挂股东账户为A469951770、0141463642，三方存管银行账户为民生银行尾号7529户，营销人员登记为黄某翔，开户审核人登记为刘佳杰。

　　2014年5月至2019年2月，刘佳杰控制使用“张某珍”银泰证券账户买卖股票，累计委托下单5454笔，成交金额合计30637万元。期间，该账户委托下单MAC地址和硬盘序列号与“张某珍”西南证券账户、“李某平”银泰证券账户、“许某”银泰证券账户、“曹某”银泰证券账户大量重合，且有大量刘佳杰实际使用的手机尾号2999下单记录。2014年5月至2019年2月，刘佳杰控制使用该账户累计亏损42.03万元（已扣税费）。刘佳杰通过“黄某翔”银行账户获取佣金提成3.86万元。

　　（四）刘佳杰借“张某珍”银泰证券两融账户违法买卖股票

　　“张某珍”银泰证券两融账户于2014年2月25日开立于银泰证券顺城大街营业部，资金账号3590000010，下挂股东账号为E026724460、0602686985。

　　2015年1月至2019年2月，刘佳杰控制使用“张某珍”两融账户买卖股票，累计委托下单333笔，成交金额1,865万元。该账户交易MAC地址和硬盘序列号与“张某珍”银泰证券账户、“李某平”银泰证券账户和“许某”银泰证券账户大量重合，且有多笔刘佳杰手机尾号4669的下单记录和刘佳杰母亲张某华提供为20-10-7A-13-0A-60地址下单记录。2015年1月至2019年2月，刘佳杰控制使用该账户累计亏损225.23万元（已扣税费）。刘佳杰通过“黄某翔”银行账户获取该账户佣金提成0.15万元。

　　综上，刘佳杰实际控制和使用2个“张某珍”西南证券账户、“张某珍”银泰证券账户及两融账户买卖股票，交易金额累计42382万元，交易亏损累计263.02万元。刘佳杰通过“黄某翔”银行账户获取“张某珍”银泰证券账户佣金提成共4.01万元。

　　三、刘佳杰私下接受客户委托买卖股票

　　（一）刘佳杰实际操作“许某”“李某平”等6个账户

　　涉案期间，“许某”“李某平”“联投韬略”“张某珍”银泰证券账户委托下单MAC地址和IP地址中均存在大量银泰证券成都顺城大街营业部现场交易设备地址；“许某”“李某平”“联投韬略”“金管家1号”“金管家3号”“张某珍”“曹某”银泰证券账户的委托下单MAC地址和硬盘序列号存在大量重合，重合地址中存在大量刘佳杰母亲张某华提供的20-10-7A-13-0A-60地址，委托下单记录中存在大量由刘佳杰实际使用的手机尾号2999、尾号2888、尾号2369、尾号4669下单记录的下单记录。“许某”“李某平”“曹某”“张某珍”银泰证券账户在涉案期间多个不同时段存在股票交易品种趋同性。因此，涉案期间，刘佳杰实际操作“许某”“李某平”“曹某”“联投韬略”“金管家1号”“金管家3号”证券账户。

　　（二）刘佳杰私下接受客户委托买卖证券