ST鲁冀信披违规实控人收警示函 主办券商为中国银河

　　中国经济网北京4月16日讯 全国中小企业股份转让系统网站日前公布了关于对鲁冀管业科技股份有限公司及相关责任主体采取自律监管措施的决定。经查明，鲁冀管业科技股份有限公司（简称“ST鲁冀”，832380）有以下违规事实：

　　2019年6月5日，公司控股股东、实际控制人汪利所持股份5710万股被司法冻结（占公司总股本比例56.93%）。2020年10月19日，公司控股股东、实际控制人石大林所持股份1410万股被司法冻结（占公司总股本比例14.06%）。ST鲁冀未披露上述股份冻结事项。

　　ST鲁冀未能及时披露控股股东、实际控制人所持股份被司法冻结情况，违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》（2017年12月22日发布）第四十八条和《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》（2020年1月3日发布）（以下简称《信息披露规则》）第五十一条的规定，构成信息披露违规。

　　石大林、汪利作为挂牌公司控股股东、实际控制人，未能及时告知重大事项，配合履行信息披露义务，违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》第七十五条的规定，对上述违规行为负有责任。

　　杨光作为时任信息披露负责人，未能及时履行信息披露义务，未能忠实、勤勉地履行职责，违反了《信息披露规则》第三条的规定，对上述违规行为负有责任。

　　鉴于上述违规事实和情节，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第6.1条和《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第十六条的规定，全国股转公司做出如下决定：对鲁冀管业科技股份有限公司及石大林、汪利、杨光采取出具警示函的自律监管措施。

　　对于上述惩戒，全国股转公司将记入证券期货市场诚信档案数据库。挂牌公司应自收到自律监管决定书之日起2个转让日内及时披露相应信息。

　　经中国经济网记者查询，ST鲁冀主营双面埋弧焊螺旋钢管、保温钢管的生产和销售，成立于2010年6月30日，注册资本1.00亿人民币。ST鲁冀于2015年4月29日在新三板挂牌上市，股票代码832380，主办券商为中国银河证券股份有限公司（简称“中国银河”，601881.SH）。

　　ST鲁冀2019年半年报显示，石大林与汪利为夫妻关系，合计持有公司股份86.17%，为公司控股股东、实际控制人；杨光于2018年4月22日至2021年4月11日任公司董事长、总经理。

　　《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引（试行）》第九条规定：主办券商应督导挂牌公司建立健全并有效执行内部管理制度，包括但不限于会计核算体系、财务管理和风险控制等制度，以及对外担保、重大投资、委托理财、关联交易等重大经营决策的程序与规则等。

　　相关规定：

　　《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》第三条：挂牌公司及其他信息披露义务人应当及时、公平地披露所有可能对公司股票及其他证券品种交易价格、投资者投资决策产生较大影响的信息（以下简称重大信息），并保证信息披露内容的真实、准确、完整，融易新媒体，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　挂牌公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证公司及时、公平地披露信息，所披露的信息真实、准确、完整。

　　《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》第四十八条：挂牌公司出现以下情形之一的，应当自事实发生或董事会决议之日起及时披露：

　　（一）挂牌公司控股股东、实际控制人及其一致行动人发生变更；

　　（二）挂牌公司控股股东、实际控制人或者其关联方占用资金；

　　（三）法院裁定禁止有控制权的大股东转让其所持挂牌公司股份；

　　（四）任一股东所持挂牌公司5%以上的股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；

　　（五）挂牌公司董事、监事、高级管理人员发生变动，董事长或者总经理无法履行职责；

　　（六）挂牌公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；

　　（七）挂牌公司董事会就收购与出售重大资产、对外重大投资（含委托理财、对子公司投资等）事项的方案、协议签订作出决议；

　　（八）挂牌公司董事会就股票拟在证券交易所上市、或者发行其他证券品种作出决议；

　　（九）挂牌公司董事会就回购股份、股权激励方案作出决议；

　　（十）挂牌公司变更会计政策、会计估计（因法律、行政法规、部门规章修订造成的除外），变更会计师事务所；

　　（十一）挂牌公司董事会就对外提供借款（对控股子公司借款除外）、对外提供担保（对控股子公司担保除外）事项作出决议；

　　（十二）挂牌公司涉及重大诉讼、仲裁事项，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；

　　（十三）挂牌公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员被纳入失信联合惩戒对象；

　　（十四）挂牌公司取得或丧失重要生产资质、许可、特许经营权，或生产经营的外部条件、行业政策发生重大变化；