中源协和实控人李德福遭批评 占用资金损害上市公司

　　中国经济网北京2月2日讯 日前，上海证券交易所网站公布的纪律处分决定书（〔2021〕7号）显示，根据中国证监会天津证监局《关于对李德福采取出具警示函措施的决定》（津证监措施〔2020〕18号）查明的事实，2020年4月27日，中源协和细胞基因工程股份有限公司（以下简称“中源协和”，600645.SH）实际控制人兼时任副董事长、总经理李德福在未履行公司决策流程和资金划拨审批流程的情况下，将公司全资子公司上海执诚生物科技有限公司账上2000万元资金划给其实际控制的深圳市中源协和生物治疗公益基金会，该笔划款金额占中源协和2019年经审计净资产的0.56%。2020年6月10日，公司就上述资金占用事项予以披露。2020年6月28日，上述占用款项已全部归还。

　　上交所判定，公司实际控制人兼时任副董事长、总经理李德福违反诚信义务，通过其控制的基金会与公司子公司在无交易背景的情况下发生非经营性资金往来，构成实际控制人非经营性资金占用，损害了上市公司的合法权益；同时，作为公司经营管理主要人员，李德福未能勤勉尽责，导致公司未及时披露该笔资金占用情况。上述行为违反了中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》第一条，《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》第1.4条、第2.4条，《上海证券交易所股票上市规则》第1.4条、第2.2条、第3.1.4条、第3.1.5条等有关规定及其在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中作出的承诺。

　　鉴于上述违规事实和情节，经上海证券交易所纪律处分委员会审核通过，根据《上海证券交易所股票上市规则》第16.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第2号——纪律处分实施标准》的有关规定，上交所决定对中源协和细胞基因工程股份有限公司实际控制人兼时任副董事长、总经理李德福予以通报批评，通报中国证监会，并记入上市公司诚信档案。

　　此外，《关于对中源协和细胞基因工程股份有限公司及有关责任人予以监管关注的决定》（上证公监函〔2021〕0002号）显示，上述公司子公司与实际控制人控制的基金会在无交易背景的情况下发生非经营性资金往来，形成非经营性资金占用，且金额较大，损害了上市公司及中小投资者利益。公司的行为违反了《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》第一条和《上海证券交易所股票上市规则》第1.4条等有关规定。时任财务总监王鹏作为公司财务负责人，未能勤勉尽责，对公司上述违规行为负有一定责任，违反了《上海证券交易所股票上市规则》第2.2条、第3.1.4条的有关规定以及其在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中做出的承诺。

　　同时，上交所认为，考虑到公司自查发现资金占用行为，违规事项发生后，公司及时任财务总监王鹏积极采取措施督促相关方进行整改，占用款项已归还，一定程度上减轻了违规行为的不利影响，可酌情予以考虑。

　　鉴于上述违规事实和情节，根据《上海证券交易所股票上市规则》第16.1条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》有关规定，上交所上市公司监管一部决定对中源协和细胞基因工程股份有限公司及时任财务总监王鹏予以监管关注。

　　经中国经济网记者查询发现，中源协和成立于1992年7月1日，注册资本4.68亿元，于1993年5月4日在上交所挂牌，截至2020年12月4日，天津开发区德源投资发展有限公司为第一大股东，持股5.77亿股，持股比例12.33%。天津红磡投资发展股份有限公司为天津开发区德源投资发展有限公司第一大股东，持股比例48.61%。永泰红磡控股集团有限公司为天津红磡投资发展股份有限公司大股东，持股比例63.61%。李德福为永泰红磡控股集团有限公司大股东，持股比例48.76%。

　　中源协和年报显示，公司的母公司为天津开发区德源投资发展有限公司。最终控制人为李德福，自2018年12月7日至2020年7月31日任副董事长，自2017年8月1日至2020年7月31日任总经理。

　　李德福，永泰红磡控股集团有限公司及部分下属企业董事长、总经理；永泰红磡养老产业发展集团有限公司及部分下属企业董事长、总经理；天津开发区德源投资发展有限公司董事长；中国银宏有限公司董事长。