中证协公布2021首份打新“黑名单”，多家私募位列其中，142位个人投资者打新受限占比超八成

　　财联社（上海，记者 王可）讯，中证协22日公布2021年首份打新“黑名单”，处罚了167个A股和新三板精选层企业打新违规的配售对象。

　　两份打新黑名单分别涉及31家A股IPO和3家企业新三板挂牌项目。2020年9-10月31个A股IPO网下申购过程中，161个股票配售对象因违规被列入黑名单。在“秉扬科技”、“三元基因”、“盖世食品”等3家企业公开发行股票并在新三板精选层挂牌项目网下询价与申购过程中，6个股票配售对象存在违规行为，被列入黑名单。

　　根据财联社记者梳理，这些上了“黑榜”的配售对象，违规行为主要包括提供有效报价但未参与申购，以及未按时足额缴付认购资金。被列入黑名单后，这些账户将在半年或者一年无法参与A股或新三板精选层打新。中证协称，如此前发生违规情形已被列入黑名单，黑名单时限自原公告公布的日期起计算。

　　财联社记者梳理发现，在最新被限制打新的167只股票配售对象中，自然人配售对象多达142个，占比85%。2017年以来，共有5625名配售对象被拉入黑名单，其中自然人配售对象数量为5049人，总体占比高达89.76%。

　　值得注意的是，1月22日公布的黑名单中不乏一些私募基金，例如北京泽盈投资有限公司-顺势1号私募证券投资基金、北京泽盈投资有限公司-顺势2号私募证券投资基金、稳博红樱桃14号私募基金、稳博红樱桃17号私募基金、宥盛尊享11号私募证券投资基金、宥盛尊享5号私募证券投资基金等。

　　中证协2021年首次公布打新黑名单

　　1月22日，中国证券业协会公布两份打新黑名单，分别涉及31家企业A股IPO和3家企业新三板挂牌项目，共有167只股票配售对象被列入黑名单，其中，自然人配售对象多达142个，占比85%。

　　为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的询价与申购行为，中证协决定对在主板、中小板2020年9-10月31个IPO项目网下申购过程中，存在违反《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条、四十六条规定的161个股票配售对象列入黑名单。

　　此外，为规范网下投资者及其配售对象参与公开发行股票并在新三板精选层挂牌项目的网下询价与申购行为，融易新媒体，中证协决定对在“秉扬科技”“三元基因”“盖世食品”公开发行股票并在新三板精选层挂牌项目网下询价与申购过程中存在违反《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条、四十六条规定的6个股票配售对象列入黑名单。

　　根据财联社记者梳理，这些上了“黑榜”的配售对象，违规行为主要包括提供有效报价但未参与申购，以及未按时足额缴付认购资金。被列入黑名单后，这些账户将在半年或者一年的时间里无法参与A股或新三板精选层打新。

　　中证协称，列入黑名单时限自本公告发布之次日（工作日）起计算。因2020年1-8月发生违规情形已被列入黑名单，9-10月又发生违规情形应延长黑名单时长的配售对象，其时限自原公告公布的日期起计算。

　　个人投资者占比高，多家私募上榜

　　自监管政策趋严以来，部分机构和个人投资者因打新违规被拉入黑名单屡见不鲜。财联社记者梳理发现，在最新被限制打新的167只股票配售对象中，自然人配售对象多达142个，占比85%。

　　这一比例相较近几年的情况已有好转，记者根据中证协公开信息统计，2017年以来，共有5625名配售对象被拉入黑名单，其中自然人配售对象数量为5049人，总体占比高达89.76%。

　　2020年7月新三板精选层设立以来，截至目前，中证协公布的配售对象黑名单显示，在35家新三板精选层企业的发行中，164个备受对象因违规被打新，其中有148个自然人配售对象，占比达90.24%，略高于A股。

　　值得注意的是，1月22日公布的最新的名单中不乏一些私募机构，例如北京泽盈投资有限公司-顺势1号私募证券投资基金、北京泽盈投资有限公司-顺势2号私募证券投资基金、稳博红樱桃14号私募基金、稳博红樱桃17号私募基金、宥盛尊享11号私募证券投资基金、宥盛尊享5号私募证券投资基金等。