中国证券业协会党委书记、执行副会长安青松：新发展格局下证券业要坚守初心、勇担使命

　　2020年，中国资本市场迎来了30周岁的“生日”。30年栉风沐雨，春华秋实，步入而立之年的中国资本市场取得了令世界瞩目的成就。中国证券业作为资本市场改革发展的实践成果，沐浴资本市场蓬勃发展的春风，行业规模、资产质量以及核心竞争力等方面成绩显著。当前，在加快构建以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局下，证券业如何适应新发展阶段？服务新发展格局？《证券日报》记者近日专访了中国证券业协会党委书记、执行副会长安青松。

　　《证券日报》记者：资本市场30年，证券业取得了哪些发展成就？

　　安青松：三十而立，我国证券业伴随着资本市场的发展，从无到有，从不成熟到逐步健全机制、能力，在资本实力、服务质量、规范水平、市场竞争力等方面均取得显著成效。

　　一是坚持规范稳健发展，规模实力盈利能力实现大幅提升。截至2020年11月底，证券行业共有137家证券公司，总资产、净资产、资产管理规模分别达到8.99万亿元、2.28万亿元和10.97万亿元，分别是2008年底综合治理结束之后的4.2倍、5.6倍和132.7倍；2019年度证券公司分别实现营业收入、净利润3604.83亿元、1230.95亿元，分别是2008年度的2.9倍、2.6倍。与此同时，证券公司产业形态逐渐丰富，由传统的经纪、投行、自营业务，向资管、融资融券、衍生品、场外业务、境外业务等多元化发展，能够有效满足市场参与者的直接投融资需求、交易需求。

　　二是坚守初心勇担使命，服务实体经济发展取得扎实成效。截至2020年11月底，我国直接融资占比达12.6%，以股票、债券为主的直接融资方式成为实体经济补充资本金和流动性、降低企业融资成本的有益渠道，间接融资主导的金融体系与资本市场协同发展态势初见成效。2008年以来，证券公司为近12万亿元股票及25万亿元交易所债券提供承销保荐服务，为逾13万亿元上市公司并购重组交易提供财务顾问服务。

　　三是完善规则体系建设，合规管理风控水平获得全面提升。30年来，在监管部门、自律组织、证券公司等多方的共同努力下，行业制度体系日益完善，逐步形成了以证券法等法律为核心，以行政法规为基石，以部门规章为主体，以协会、交易所、中国结算等自律规则为补充的制度框架体系。证券公司也基本构建起有效的合规管理体系。截至2019年底，证券公司专职合规管理人员平均约111人，占公司全体员工数的平均比例为4.92%；而全体合规管理人员（含兼职）占公司全体员工数的平均比例达6.83%。截至2020年11月份，证券行业净资本1.80万亿元，是2008年的7.7倍。行业整体风险覆盖率为251.51%，资本杠杆率为23.82%，流动性风险覆盖率为230.11%，净稳定资金率为153.38%，135家机构的全部指标优于监管标准，行业流动性指标整体稳定。

　　四是持续强化声誉管理，社会责任履行成效获得广泛认可。证券行业广泛开展投资者教育活动，截至2019年底，全国共有证券公司建设的国家级投资者教育基地34家，成为证券公司为投资者提供教育与服务的重要平台。此外，证券行业积极服务国家脱贫攻坚战略，充分发挥自身专业优势，为贫困地区经济发展注入新动力。5年来，101家证券公司结对294个国家级贫困县，帮助贫困地区企业融资2596亿元，公益性支出保持持续增长。目前，证券行业结对帮扶的274个贫困县已实现脱贫摘帽。疫情期间，证券行业第一时间捐赠物资超过5.3亿元，累计承销疫情防控公司债券104只，融资1057亿元。截至2020年6月底，54家证券公司成立了120只支持民营企业发展资管计划和81只子计划，出资规模707.72亿元，切实纾解民营企业及其股东流动性困难。

　　五是推进行业文化建设，“合规、诚信、专业、稳健”文化持续积淀。2019年11月份，证券基金行业文化建设动员大会召开，为证券行业文化建设指明了方向。证券公司围绕“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念，进一步提炼形成自身核心价值观，将行业文化建设内嵌于公司治理、人员管理、风险管理等各个方面。截至目前，共有106家证券公司在协会网站公布了《文化建设工作推进与落实情况》，各证券公司在形成文化理念、完善工作机制、提升员工素质、优化考核激励、加大培训宣导、履行社会责任等方面取得积极进展。

　　六是强化金融科技应用，证券金融服务效率得到明显提升。资本市场诞生之初，证券行业就与科技应用有效聚合，通过电子化实现交易无纸化。证券行业业务发展与科技应用协同推动。近年来，证券行业持续强化金融科技赋能，加大在人工智能、云计算、大数据、区块链等前沿科技方面的投入，加速行业数字化转型。目前，证券行业积极利用金融科技提供并优化远程开户、在线交易、智能投顾、智能客服等服务，有效扩大了证券服务的覆盖面，增强精准服务能力，尤其是在本轮疫情防控中，金融科技应用程度进一步加深，有效抵御住疫情对资本市场和证券业务的冲击，保障了市场的平稳运行。据统计，2017年至2019年，证券行业在金融科技领域的投入累计达550亿元。

　　截至2019年底，金融科技人才达13241人，为行业数字化转型提供了强有力的智力保障和支持。