深交所2020年规则体系建设 取得积极成效

　　今年以来共制定、修改业务规则63件，废止69件

　　2020年是新证券法施行的元年，也是深交所规则建设的大年。深交所按照中国证监会统一部署，认真践行“建制度、不干预、零容忍”九字方针，按照“四个敬畏、一个合力”工作要求，以贯彻落实新证券法为契机，下大力气清理优化自律规则，推进监管工作“制度化、规范化、流程化、电子化”，切实做好新证券法实施的制度适应、监管适应和服务适应，积极营造资本市场良好发展的新生态。

　　今年以来，深交所共制定、修改业务规则63件，废止69件。截至目前，深交所业务规则共243件，按业务领域细分为9大类、20小类，另有指导具体业务办理的指南68件，全面覆盖发行人、上市公司、会员、中介机构、投资者等所有市场主体，以及股票、债券、ABS、基金和期权等所有产品业务，为构建科学完备、透明高效、简明易行的规则体系迈出坚实步伐。

　　透明规范，全面清理低层级文件和“口袋政策”

　　透明度是交易所公信力的基础，是立所之本。深交所坚持把“开明、透明、廉明、严明”的工作理念贯穿规则体系建设始终。今年，全面启动监管问答、备忘录等低层级文件规范清理工作，在“摸清底数”的基础上分类分步推进，对于有实质监管要求的上升至业务规则，对于操作性的内容下移至办理指南，同时将重复、分散的规定予以归并整合。

　　清理成果接连落地，目前已累计废止92件上市公司监管备忘录等文件，以及十余件其他领域的监管问答和业务通知，先后发布23件上市公司业务办理指南、债券创新品种业务指引第1-5号和2件交易类业务指南。深交所将按照应清必清原则，继续深入推进相关规范清理工作，解决存量的同时严控增量，坚决杜绝“口袋政策”，消除“隐形门槛”。

　　简明高效，大力推进规则衔接和监管“四化”

　　新证券法落地实施，确认了交易所业务规则的效力，也对业务规则规范性提出更高要求，大量配套规则亟待清理完善。一年来，深交所集全所之力扎实推进规则“立改废”，下硬功夫完成硬任务，陆续清理优化80余件规则规定，整理公布第十一批次废止规则目录，退市改革配套规则正公开征求意见。逐步实现与新证券法无缝衔接，年初制定的规则优化“施工图”已基本完成。

　　在贯彻落实新证券法的过程中，深交所稳步推进监管工作“四化”建设，进一步优化监管服务，增强市场主体获得感。打造“全口径”清单。结合新形势下交易所职能变化情况，全面梳理并公开15项自律监管事项清单和25项市场服务事项清单，严格依规、透明办事。上线“全覆盖”指南。集中推出29项市场主体常用办事指南并专栏展示，一站通达、好找好用。开放“全天候”系统。全面推行业务审核电子化、无纸化，合规要求内嵌化，创业板发行上市审核业务系统和固收业务系统7×24小时开放，企业申报、问询回复更加便利。

　　为巩固深化前期工作成果，深交所正积极推进业务规则汇编手册的修订更新，同步梳理汇总各项业务的工作流程手册、协作规程手册，通过“三大手册”进一步明确交易所工作干什么、怎么干，持续提高监管服务质效和规范化水平。

　　护航改革，加快完善重点领域制度供给

　　今年以来，面对全面深化资本市场改革的新形势，深交所坚持立规工作主动适应改革发展需要，持续加强重点领域配套规则建设，做到立规建制与改革决策有效、统一衔接，更好发挥规则制度对改革创新的推动、规范和保障作用。

　　全方位推进创业板改革并试点注册制配套规则建设。陆续发布8件主要规则、21件配套细则指引、13件办理指南，涉及首发审核、再融资和并购重组审核、发行承销、持续监管和交易五个方面，保障改革平稳落地实施。夯实上市公司高质量发展制度基础。深化退市制度改革，修订《股票上市规则》《交易规则》等6件规则，促进形成“有进有出、优胜劣汰”的市场生态。修订规范运作指引，推动形成上市公司规范治理长效机制。出台上市公司风险分类管理办法和信息披露考核办法，深入推进分类监管、精准监管。全面公开上市公司纪律处分标准，提高监管透明度和可预期性。建立健全产品规则体系。制定基础设施公募REITs业务办法和配套指引，为推动公募REITs试点平稳落地做好制度准备。推出债券置换、信用保护凭证业务规则，丰富债市风险管理和投融资“工具箱”。修订基金申赎细则，推出跨银行间市场债券ETF，优化跨深沪港市场股票ETF申赎模式。