中信建投证券交易部投资经理“老鼠仓”被判有期徒刑一年、缓刑一年

　　克日，裁判文书网披露了《肖洪彬操作未果真信息生意业务一审刑事讯断书》，讯断书显示，肖洪彬为中信建投证券股份有限公司生意业务部投资司理，因涉嫌犯操作未果真信息生意业务罪于2019年8月22日被取保候审。

　　趋同生意业务8000万赢利20万元

　　被告人肖洪彬，男，1978年12月9日出生于辽宁省大连市，汉族，硕士研究生文化，系北京洪泰然投资咨询有限责任公司认真人，曾系中信建投证券股份有限公司生意业务部投资司理，住北京市向阳区；2019年6月17日因违法交易股票被中国证监会充公违法所得人民币48 735.11元，并惩罚款146 205.33元；因涉嫌犯操作未果真信息生意业务罪于2019年8月22日被取保候审。

　　2014年3月11日，被告人肖洪彬入职中信建投证券股份有限公司，接受生意业务部投资司理。 2014年3月18日起认真打点中信建投证券股份有限公司生意业务部四号自营账户，并拥有部门投资决定权，知悉上述账户的投资决定和生意业务信息，直至2017年12月25日。2014年6月25日至2017年12月19日，被告人肖洪彬操作因打点生意业务部四号账户而把握的有关投资决定、生意业务等方面的信息，违反划定，由肖洪彬本人可能指令其老婆赵某，利用肖洪彬实际节制的"易某"证券账户，先于或同期于生意业务部四号账户买入或卖出沟通股票70支，趋同生意业务金额8000余万元，赢利金额20余万元。最终法院认定，被告人肖洪彬犯操作未果真信息生意业务罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并惩罚金人民币五十六万一千六百三十八元五角二分（缓刑检验期限从讯断确定之日起计较；罚金已缴纳）。

　　中信建投证券两大业务市场份额有所下滑

　　按照中信建投证券财报显示，停止2019年12月31日，团体总资产人民币2,856.70亿元，较2018年12月31日增长46.44%；归属于本公司股东的权益为人民币565.82亿元，融易新媒体，较2018 年12月31日增长18.93%；陈诉期本团体营业收入合计为人民币136.93亿元，同比增长 25.54%；归属于本公司股东的净利润为人民币55.02亿元，同比增长78.19%。

　　投资银行业务板块实现营业收入合计人民币36.75 亿元，同比增长20.56%；财产打点业务板块实现营业收入合计人民币40.87亿元，同比增长12.93%；生意业务及机构客户处事业务板块实现营业收入合计人民币37.05亿元，同比增长61.16%；投资打点业务板块实现营业收入合计人民币16.26亿元，同比增长15.56%。

　　值得留意的是，中信建投证券财产打点业务板块中融资融券业务和股票质押式回购业务市场份额有所下滑。详细来说，融资融券业务，停止2019年尾，公司融资融券业务期末余额人民币292.82亿元，市场占比2.87%，较 2018年尾下降0.45个百分点； 国际业务方面，停止2019年尾，中信建投国际孖展业务余额6,600万港元，较2018年尾下降91.24%；2019年，中信建投国际新增孖展账户1,238户，同比淘汰58.88%；股票质押式回购业务，受业务新规、减持新规等一连影响，各机构对该业务的审批尺度趋严，全市场股票质押式回购业务仍处于负增长的状态，停止2019年尾，公司股票质押式回购业务本息合计余额为人民币299.97亿元。而2018年尾，公司股票质押式回购业务本金余额为人民币339.08亿元。

　　尽量2019年中信建投证券整体业绩较为亮眼，可是净利润增速是低于行业平均程度。按照中国证券业协会发布的2019年度券商策划业绩，133家去年实现营收3604.83亿元，同比上升35.37%，实现净利润1230.95亿元，同比大增84.77%。

　　回到本案，中信建投证券生意业务部投资司理“老鼠仓”生意业务长达3年，公司竟然没有采纳有效法子，这简直令人感想意外。其实这也从侧面反应出中信建投证券内部风控存在较大裂痕。