当前位置:主页 > 财经 > 理财 > 2019年新闻热点: 建设银行广东分行违法收2罚单 未按规定识别客户身份

2019年新闻热点: 建设银行广东分行违法收2罚单 未按规定识别客户身份

2020-01-14 09:29:27来源:融易新媒体

文章导读
建设银行广东分行违法收2罚单 未按规定识别客户身份...

  中国经济网北京1月13日讯 中国人民银行网站近日公布的中国人民银行广州分行行政处罚信息公示表(广州银罚字〔2019〕14号)显示,2018年1月1日至2019年5月31日,中国建设银行股份有限公司广东省分行存在未按照规定履行客户身份识别义务的违法行为,中国人民银行广州分行决定:根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第一款第(一)项规定,处以人民币33万元罚款;并对相关责任人共处以人民币3.3万元罚款。

  中国人民银行广州分行行政处罚信息公示表(广州银罚字〔2019〕18号)显示,2018年1月1日至2019年5月31日,中国建设银行股份有限公司广东省分行存在未按照规定报送可疑交易报告的违法行为,中国人民银行广州分行决定:根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第一款第(三)项规定,处以人民币23万元罚款;并对相关责任人处以人民币1.2万元罚款。

  《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定:金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款:

  (一)未按照规定履行客户身份识别义务的;

  (二)未按照规定保存客户身份资料和交易记录的;

  (三)未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的;

  (四)与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的;

  (五)违反保密规定,泄露有关信息的;

  (六)拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的;

  (七)拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。

  金融机构有前款行为,致使洗钱后果发生的,处五十万元以上五百万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。

  对有前两款规定情形的金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构给予纪律处分,或者建议依法取消其任职资格、禁止其从事有关金融行业工作。

  以下为原文:

行政处罚信息公示表

 

序号

 

企业名称

 

行政处罚决定书文号

 

违法行为类型

 

行政处罚内容

 

作出行政处罚决定机关名称

 

作出行政处罚决定日期

 

备注

 

1

 

中国建设银行股份有限公司广东省分行

 

广州银罚字〔2019〕14号

 

未按照规定履行客户身份识别义务

 

2018年1月1日至2019年5月31日,该行存在未按照规定履行客户身份识别义务的行为,根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第一款第(一)项规定,处以人民币33万元罚款;并对相关责任人共处以人民币3.3万元罚款。

 

中国人民银行广州分行

 

2020年1月2日

 

 

 

2

 

中国建设银行股份有限公司广东省分行

 

广州银罚字〔2019〕18号

 

未按照规定报送可疑交易报告

 

2018年1月1日至2019年5月31日,融易新媒体,该行存在未按照规定报送可疑交易报告的行为,根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第一款第(三)项规定,处以人民币23万元罚款;并对相关责任人处以人民币1.2万元罚款。

 

中国人民银行广州分行

 

2020年1月2日

热门文章
日榜 周榜
1 医药基金加速“回血”基金经理乐观看后市

近期,医药板块整体表现极为强劲。在经历了消费复苏反弹、超跌核心资产估值修复和有长逻...

2 下半年投资应该如何配置 大消费或将成为市场热门板块!

在疫情恢复+政策刺激+温和通胀的局面下,6月份国内经济得到了复苏,A股市场持续上涨。国际...

3 下半年投资应该如何配置 大消费或将成为市场热门板块!

在疫情恢复+政策刺激+温和通胀的局面下,6月份国内经济得到了复苏,A股市场持续上涨。国际...

4 为可持续发展提供资管解决方案 南方基金发布2021年ESG投资报告

近日,南方基金发布《2021年ESG投资报告》。报告显示,作为国内资管行业ESG投资先行者,南方...

5 半年业绩预告拉开序幕 公募基金埋伏绩优股

当前,上市公司业绩预告成为投资者关注的焦点之一,目前已经有50家A股上市公司发布了2022年...

6 资金兑现浮盈冲动显现 基金预判成长股分化加剧

连续上涨后,昨日A股出现调整,三大指数悉数下跌,此前强势的新能源板块领跌。 在机构人士...

7 基金把脉下半年A股行情 成长风格受青睐

上半年A股市场先跌后涨,基金机构表示,市场正在走出前期的低迷,但是否已经形成了上涨的...

8 一人包揽权益基金上半年冠亚季军 下半年他怎么看?万家基金经

随着上半年投资征程收官,公募基金上半年业绩排行榜出炉。根据最新业绩排名,上半年权益...

9 公募基金总规模再超26万亿元 专家预计下半年将创出历史新高

公募基金总规模于5月底再次突破26万亿元。 6月29日晚间,中国证券投资基金业协会(以下简称“...

10 首批8只碳中和ETF今日开售 基金看好绿电高成长性

一手深度低碳,一手高碳减排,“碳中和”成为投资新风口。 今日,首批8只碳中和ETF纷纷开售...

1 医药基金加速“回血”基金经理乐观看后市

近期,医药板块整体表现极为强劲。在经历了消费复苏反弹、超跌核心资产估值修复和有长逻...

2 下半年投资应该如何配置 大消费或将成为市场热门板块!

在疫情恢复+政策刺激+温和通胀的局面下,6月份国内经济得到了复苏,A股市场持续上涨。国际...

3 下半年投资应该如何配置 大消费或将成为市场热门板块!

在疫情恢复+政策刺激+温和通胀的局面下,6月份国内经济得到了复苏,A股市场持续上涨。国际...

4 为可持续发展提供资管解决方案 南方基金发布2021年ESG投资报告

近日,南方基金发布《2021年ESG投资报告》。报告显示,作为国内资管行业ESG投资先行者,南方...

5 半年业绩预告拉开序幕 公募基金埋伏绩优股

当前,上市公司业绩预告成为投资者关注的焦点之一,目前已经有50家A股上市公司发布了2022年...

6 资金兑现浮盈冲动显现 基金预判成长股分化加剧

连续上涨后,昨日A股出现调整,三大指数悉数下跌,此前强势的新能源板块领跌。 在机构人士...

7 基金把脉下半年A股行情 成长风格受青睐

上半年A股市场先跌后涨,基金机构表示,市场正在走出前期的低迷,但是否已经形成了上涨的...

8 一人包揽权益基金上半年冠亚季军 下半年他怎么看?万家基金经

随着上半年投资征程收官,公募基金上半年业绩排行榜出炉。根据最新业绩排名,上半年权益...

9 公募基金总规模再超26万亿元 专家预计下半年将创出历史新高

公募基金总规模于5月底再次突破26万亿元。 6月29日晚间,中国证券投资基金业协会(以下简称“...

10 首批8只碳中和ETF今日开售 基金看好绿电高成长性

一手深度低碳,一手高碳减排,“碳中和”成为投资新风口。 今日,首批8只碳中和ETF纷纷开售...

热点 | 财经 | 科技 | 观点 | 产业 | 专栏 |

融易新媒体 备案号:津ICP备17005847号 Copyright © 2002-2022 ryxmt.com.cn 融易新媒体