浙江证监局召开辖区证券基金经营机构监管工作会议

　　为贯彻落实2021年证监会系统工作会议精神和证监会关于机构监管工作的相关要求，浙江证监局于近日组织召开2021年辖区证券基金经营机构监管工作会议。会议总结2020年辖区证券基金行业发展总体情况，明确2021年辖区证券基金机构监管工作重点，部署具体工作任务。辖区证券公司、基金管理公司、证券投资咨询公司以及部分证券分公司、营业部的主要负责人、合规负责人参加会议。

　　会议指出，2020年浙江证监局紧紧围绕支持实体经济恢复发展、防范化解重点领域风险、加强监管执法、推进行业文化建设等方面强化日常监管工作，辖区证券基金经营机构总体发展稳健、功能发挥有效，在提升核心竞争力、服务实体经济等方面走出坚实步伐。

　　会议就下一阶段辖区证券基金经营机构归位尽责、更好发挥服务实体经济功能提出四点要求：一是全面适应注册制改革要求，在投行业务中构建起有效的发行人质量约束机制，在经纪业务和资管业务等方面研究完善机制，当好资本市场“看门人”。二是坚守服务实体经济的基本定位，积极探索普惠金融服务的新业态、新模式，为省内初创期、成长期中小企业提供全生命周期投融资服务，真正成为中小企业的成长伙伴。三是扎实推进科技赋能，抢抓数字化转型的重大机遇，以金融科技提升内部管理效能、助推财富管理转型、提高信息技术安全水平，实现金融科技与业务相互促进、良性循环。四是主动推进行业文化建设，严格落实《浙江辖区证券基金行业文化建设工作方案》要求，抓好考核激励、合规内控、声誉风险管理等三个关键环节，积极创建与业务发展相适应的行业文化制度机制和生态体系。

　　会议对2021年辖区机构监管主要工作进行了具体部署，融易资讯网（www.ironge.com.cn），重点将落实“八个聚焦”：一是聚焦保荐业务，落实“看门人”职责头号任务，强化内控监管，狠抓质量提升，加大现场检查，严格执法问责，为全面实施注册制夯实基础。二是聚焦信息安全，做好安全生产排查、网络安全保障、应急演练、疫情防控等各项工作，确保经营平稳正常。三是聚焦公司治理，进一步强化党的领导与公司治理的有机结合，强化股东管理，健全“三会一层”机制。四是聚焦风险防控，遏制增量风险，化解存量风险，牢牢守住不发生系统性风险的底线。五是聚焦适当性管理，压实证券咨询机构和基金销售机构的适当性管理职责，确保规范运作。六是聚焦高质量发展，支持行业机构拓宽投行业务深度，服务社会财富管理需求，提升服务实体经济质效。七是聚焦廉洁从业，重点防控投行、资管等重点领域廉洁风险，强化监督检查和问责，创建风清气正的行业廉洁文化。八是聚焦监管执法，对违法违规行为动真碰硬、抓早抓小、从严处理，始终保持“零容忍”态势。

　　下一步，浙江证监局将进一步引导辖区证券基金经营机构“深耕浙江”、稳中求进，为打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场做出更大贡献，为浙江建设新时代全面展示中国特色社会主义制度优越性的重要窗口发挥更多功能，以优异成绩庆祝建党100周年。