南京银行拟发行200亿可转债 4年累计收46宗处罚

　　中国经济网北京3月11日讯 昨晚，南京银行(601009.SH)发布《南京银行股份有限公司公开发行可转换公司债券申请文件反馈意见的回复》显示，2017年1月1日至2020年12月31日，南京银行及其子公司、分支机构共受到中国银保监会及其派出机构、中国人民银行及其派出机构、国家外汇管理局及派出机构、市场监督管理部门等相关行政管理部门出具的行政处罚共计46宗，处罚金额共计6956.68万元。 

　　其中，中国银保监会及其派出机构作出的行政处罚共计29宗，处罚金额共计5587.98万元；中国人民银行及其派出机构作出的行政处罚共计10宗，处罚金额共计1004.20万元；国家外汇管理局及派出机构作出的行政处罚共计6宗，处罚金额共计310万元；市场监督管理部门作出的行政处罚共计1宗，处罚金额共计54.50万元。 

　　2020年10月29日，南京银行发布公开发行A股可转换公司债券预案，此次拟公开发行总额不超过人民币200亿元（含200亿元）A股可转换公司债券。本次发行可转债募集的资金，扣除发行费用后将全部用于支持公司未来各项业务发展，在可转债持有人转股后按照相关监管要求用于补充公司核心一级资本。 

　　2021年2月5日，南京银行发布关于公开发行A股可转换公司债券获中国银保监会江苏监管局核准的公告称，近日收到《中国银保监会江苏监管局关于南京银行公开发行A股可转换公司债券相关事宜的批复》（苏银保监复〔2021〕55号），同意公司公开发行不超过人民币200亿元的A股可转换公司债券，在转股后按照相关监管要求计入核心一级资本。 

　　以下为具体处罚： 

　　中国银保监会及其派出机构作出的行政处罚： 

　　2017年2月21日，南京银行苏州分行因信贷资产非真实转移、以贷转存虚增保证金存款，被中国银监会苏州监管分局罚款55万元。 

　　2017年2月21日，南京银行子公司鹿城村镇银行因部分贴现业务贸易背景不真实，被中国银监会苏州监管分局罚款25万元。 

　　2017年3月13日，南京银行南通分行因逆程序办理票据转贴现业务，被中国银监会南通监管分局罚款25万元。 

　　2017年6月22日，南京银行因独立董事超期任职，被中国银监会江苏监管局罚款25万元。 

　　2018年1月9日，南京银行镇江分行因办理商业承兑汇票转贴现业务中存在交易资金“倒打款”行为，被中国银监会江苏监管局罚款罚款50万元；因商业承兑汇票转贴现业务中出具远期回购承诺，每笔业务罚款35万元，50笔业务合计罚款1,750万元；未将对外出具远期回购承诺按照会计准则与制度规范核算，被罚款50万元；因票据资产管理计划投资中对投资标的尽职调查不到位，每笔业务罚款35万元，38笔业务合计罚款1,330万元；因票据业务中接受票据中介介绍业务，参与票据中介活动，被罚款50万元。 

　　2018年8月15日，南京银行淮安分行因虚增贷款规模，被中国银监会淮安监管分局罚款10.375万元，没收违法所得10.375万元；因规避资金监管，被罚款25万元。 

　　2018年11月15日，南京银行连云港分行存在将票据资金直接转回出票人账户的违规行为，被中国银监会连云港监管分局罚款30万元。 

　　2018年12月4日，南京银行无锡分行因消费贷款资金被挪用，被中国银监会无锡监管分局罚款35万元；对承兑汇票贸易背景真实0.0006性审查不严，被罚款30万元。 

　　2018年12月4日，南京银行泰州分行存在客户流动资金用于项目建设违规行为，被中国银监会泰州监管分局罚款25万元；存在流动资金挪用购买理财违规行为，被罚款25万元；存在银票业务贸易背景不真实违规行为，被罚款30万元。 

　　2018年12月10日，南京银行盐城分行存在未监督贷款资金按约定用途使用的违规行为，被中国银监会盐城监管分局罚款45万元。 

　　2018年12月20日，南京银行常州分行存在信贷资金被挪用违规行为，被中国银监会常州监管分局罚款30万元；存在银行承兑汇票贸易背景不真实违规行为，被罚款35万元。 

　　2018年12月13日，南京银行宿迁分行存在非标资产业务投后管理不到位及项目贷款管理不到位违规行为，被中国银监会宿迁监管分局罚款48万元。 

　　2018年12月25日，南京银行苏州分行存在虚增贷款规模违规行为，被中国银监会苏州监管分 

　　局罚款罚款35万元；违规开展代理银行承兑汇票业务，被罚款40万元；对当事人集团授信管理不到位，被罚款35万元。