营业部违规再现，华龙期货酒泉营业部因内控不完善遭责令改正！上半年业绩大幅下滑；公司被降层至新三板基础层

　　11月27日，甘肃证监局发布了一则责令改正的监管措施决定，又有期货公司因营业部问题收到罚单。

　　决定书显示，华龙期货酒泉营业部因存在员工未有效执行岗位职责分离规定、私下接受客户委托和以他人名义从事期货交易等行为，表明其营业部内部控制不完善，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的相关规定。

　　因此根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，甘肃证监局决定对华龙期货酒泉营业部采取责令改正的监督管理措施。并要求其应当引以为戒，强化合规风控意识，加强从业人员管理，切实提高内部控制有效性，同时于2020年底前向证监局提交书面整改报告。

　　据华龙期货官网显示，华龙期货成立于1992年11月，注册资本500,000,000元,是中国最早成立的期货公司之一,也是目前唯一一家总部位于甘肃的期货公司。主营范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务。目前下设分公司两家，营业部三家。

　　公开资料显示，华龙期货2015年挂牌新三板创新层，并发行股票3.7亿股，每股价格1.10元，募集资金总额4.07亿元，发行的新增股份于2016年7月12日在股转系统挂牌并公开转让。然而今年8月29日，华龙期货突然发布公告称，因截至 2020 年 7 月 30 日，公司已连续 60 个交易日（不含停牌日）股票每日收盘价均低于每股面值，华龙期货将被降层至基础层。针对所造成的影响，融易新媒体，华龙期货表示上述情况对公司经营无重大不利影响，公司目前经营情况正常。

　　另据华龙期货披露的2020年半年度报告显示，报告期内华龙期货营收净利双双大幅下滑。实现营业收入21,672,788.82元，较上年同期的37,262,718.45元下滑41.84%；实现归属于挂牌公司股东的净利润4,208,797.64元，较上年同期的10,482,534.32元下滑59.85%；实现基本每股收益0.01元，同比下滑50%。

　　另外值得注意的是，近期已有多家期货公司因为营业部问题收到罚单。

　　11月18日，吉林证监局公告，光大期货长春营业部负责人在职期间存在借用他人期货账户进行期货交易的行为被出具警示函；10月27日，鲁证期货天津营业部负责人崔茂宗因任职期间，明知居间人接受客户全权委托、代理客户从事期货交易，未向公司报告上述事项，未履行勤勉尽责义务遭到天津证监局出具警示函；10月12日，广州期货发布公告称收到中国证监会湖北证监局对其武汉营业部采取责令改正措施的决定。广州期货武汉营业部内部控制不完善，未能有效防范和控制风险，不符合相关规定被责令限期改正。