罚没36亿余元！证监会对内幕交易“健康元”股票案作出行政处罚

　　克日，证监会依法对汪耀元、汪琤琤黑幕生意业务“康健元”股票案作出行政惩罚，罚没款合计36亿余元。经查，在康健元药业团体股份有限公司第二大股东鸿信行有限公司减持及转让康健元股份的黑幕信息果真前，汪耀元与相关黑幕信息知恋人联结、打仗，并与汪琤琤配合节制多个账户并投入巨额资金生意业务“康健元”股票，生意业务行为明明异常，且没有合法来由或合法信息来历，组成2005年修订的《中华人民共和国证券法》第二百零二条所述黑幕生意业务行为。本案属于典范的联结、打仗型黑幕生意业务行政违法案件，损害证券市场“三公”原则，侵害了宽大投资者对上市公司信息的知情权和公正生意业务权，依法应予惩处。

　　本案是一起公安构造依法审查后认为不组成刑事犯法并移送我会统领的行政违法案件，我会收到公安构造移交的案件线索后依法举办了观测并作出行政惩罚抉择。证监会始终高度重视做好行政法律与刑事司法跟尾事情，严格凭据《行政法律构造移送涉嫌犯法案件的划定》（国务院令第310号）和《关于增强行政法律与刑事司法跟尾事情的意见》（中办发[2011]8号）履职尽责。既僵持刑事追责优先，对在行政法律查抄进程中发明的涉嫌犯法线索，优先依法移送公安构造追究刑事责任；又僵持依法严厉冲击，对公安和司法构造依法认定不组成刑事犯法并移送我会统领的案件，依法作出处理惩罚，个中，依法该当给以行政惩罚的，果断依法实施行政惩罚，确保过罚相当、不枉不纵。

　　下一步，证监会将果断贯彻落实党中央、国务院决定陈设，在国务院金融委的统一批示协调下，贯彻落实好新证券法，把“严”的法律主基调恒久僵持下去，一以贯之依法严厉冲击种种成本市场违法违规行为。并会同公安、司法构造构建起自律打点、日常禁锢、稽察惩罚、刑事追责、集团诉讼和民事抵偿有机跟尾、权威高效、立体多元的成本市场法律体系，综合运用民事、行政和刑事追责手段提高违法违规本钱，为促进发挥成本市场关节成果、更好支持疫情防控和经济社会成长提供坚定法律保障。

　　附：

　　中国证监会行政惩罚抉择书（汪耀元、汪琤琤）

　　〔2020〕10号

　　当事人：汪耀元，男，1958年3月出生，住址：上海市龙溪路。

　　汪琤琤，女，1984年2月出生，住址：上海市龙溪路。

　　依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）的有关划定，我会对汪耀元、汪琤琤黑幕生意业务康健元药业团体股份有限公司（以下简称康健元）股票的行为举办了立案观测、审理，并依法向当事人奉告了作出行政惩罚的事实、来由、依据以及当事人依法享有的权利，并该当事人的申请进行了听证会，听取了当事人及其署理人的告诉和申辩。本案现已观测、审理终结。

　　经查明，汪耀元、汪琤琤存在以下违法事实：

　　一、涉案黑幕信息的形成和果真进程

　　2014年底，康健元的实际节制人朱某国筹备减持鸿信行有限公司（系康健元第二大股东，以下简称鸿信行）持有的康健元股份，并让康健元公司董秘邱某丰咨询减持的有关政策和方法。2015年2月中上旬，欧某平向朱某国暗示愿意帮他减持康健元股票。思量到腾讯公司的影响力，朱某国于2015年2、3月份向马某腾提出但愿腾讯公司入股康健元，马某腾同意以其在香港的投资公司资助受让部门康健元股票。期间欧某平亦和马某腾相同过帮朱某国减持一事。

　　3月14日下午，朱某国和欧某平在香港晤面时相同了鸿信行减持康健元股票事宜，交涉进程中朱某国发微信向邱某丰咨询鸿信行减持后资金汇往香港的问题。

　　3月24日晚，朱某国、欧某平、马某腾在香港集会时，就欧某平、马某腾参加鸿信行减持康健元股份一事告竣一致，马某腾委托欧某平详细操纵。从此直到4月1日，欧某平与朱某国商定了整个鸿信行减持的框架方案，包罗转让价值、转让数量、转让方法等。

　　4月1日下午3时，朱某国微信通知邱某丰，鸿信行确定减持康健元股票。经申请，康健元公司股票自4月2日起停牌。

　　2015年4月4日，康健元宣布《关于本公司第二大股东拟转让本公司股份等事宜意向的通告》，披露了鸿信行转让所持有的康健元股份及鸿信行股东转让其所持有的鸿信行公司全部已刊行权益的意向，详细为：鸿信行以13元／股的价值向石某君、高某、唐某别离转让康健元2.59%、4.40%、4.66%的股份；鸿信行的股东将持有的鸿信行全部股份转让给妙枫有限公司（欧某平实际节制）、Advance Data Services Limited（马某腾实际节制），转让完成后，欧某平、马某腾通过鸿信行间接持有康健元7,439.184万股股份，占康健元总股本的4.81%。