建平农商行9宗违法10人遭处罚 董事长隗洪军被禁业5年

　　中国经济网北京6月12日讯 中国银行保险监视打点委员会网站今天发布的向阳银保监分局行政惩罚信息果真表（朝银保监罚决字〔2020〕1-11号）显示，辽宁建平农村贸易银行股份有限公司（以下简称“辽宁建平农商行”）存在以下违法行为：1.主要股东以非自有资金入股；2.重大关联生意业务未凭据禁锢要求举办审批；3.未经任职资格答应实际推行高级打点人员职责；4.违规为关联方融资行为提供包管；5.贷款“三查”不尽职，向不切合条件的借钱人发放贷款；6.未对团体客户统一授信；7.贷款“三查”不尽职，以贷收息；8.调解贷款分类掩盖不良贷款；9.非现场禁锢统计数据与实际不符。 

　　当事人隗洪军对上述违法行为第1项负率领责任和直接责任，对第5、6、7、9负项打点责任；刘士义对第4项负率领责任和直接责任，对第2、5项负率领责任，对第8、9项负打点责任；王长生对第2、5、6、7项负率领责任和承办责任；王国威对第5、6、7项负率领责任和承办责任；孙绪军对第6项负率领责任，对第7项负打点责任；刘中昊、姜申对第8、9项负打点责任；都威对第2项负率领责任和承办责任、对第9项负打点责任；张振合对第2、5、8、9负率领责任和承办责任；崔海新对第2项为负率领责任。 

　　向阳银保监分局依据《中华人民共和国银行业监视打点法》第四十六条、《中华人民共和国银行业监视打点法》第四十八条划定，对辽宁建平农商行罚款人民币200万元，对隗洪军、刘士义克制从事银行业事情五年，对王长生、王国威打消高级打点人员任职资格五年，对孙绪军、张振合告诫，各罚款5万元，对刘中昊、姜申、都威、崔海新告诫，共计罚款210万元。 

　　经中国经济网记者查询发明，辽宁建平农商行创立于2006年9月12日，注册成本6.9亿人民币，当事人隗洪军为法定代表人、董事长，北京远东环渤海建材有限公司及中建举世投资控股团体有限公司同为大股东，各持17%比例股份。 

　　银保监会2018年10月22日宣布《关于辽宁建平农村贸易银行股份有限公司及分支机构开业的批复》显示，答应隗洪军董事长的任职资格；答应王国威副行长、王长生副行长、张振合董事会秘书的任职资格。 

　　银保监会2019年4月8日宣布《向阳银保监分局关于刘士义同志任职资格的批复》显示，融易资讯网（www.ironge.com.cn），经审核，答应刘士义建平农商银行行长的任职资格。 

　　银保监会2019年4月8日宣布《向阳银保监分局关于都威同志任职资格的批复》显示，经审核，答应都威建平农商银行副行长的任职资格。 

　　银保监会2019年2月25日宣布《向阳银保监分局关于答应崔海新任职资格的批复》显示，经审核，答应崔海新建平农商银行财政总监的任职资格。 

　　《中华人民共和国银行业监视打点法》第四十六条划定：银行业金融机构有下列景象之一，由国务院银行业监视打点机构责令纠正，并处二十万元以上五十万元以下罚款；情节出格严重可能过时不纠正的，可以责令停业整顿可能吊销其策划许可证；组成犯法的，依法追究刑事责任：　

　　（一）未经任职资格审查录用董事、高级打点人员的；　

　　（二）拒绝可能阻碍非现场禁锢可能现场查抄的；　

　　（三）提供虚假的可能隐瞒重要事实的报表、陈诉等文件、资料的；　

　　（四）未凭据划定举办信息披露的；　

　　（五）严重违反隆重策划法则的；　

　　（六）拒绝执行本法第三十七条划定的法子的。 

　　《中华人民共和国银行业监视打点法》第四十八条划定：银行业金融机构违反法令、行政礼貌以及国度有关银行业监视打点划定的，银行业监视打点机构除依照本法第四十四条至第四十七条划定惩罚外，还可以区别差异景象，采纳下列法子：　

　　（一）责令银行业金融机构对直接认真的董事、高级打点人员和其他直接责任人员给以规律处分；　

　　（二）银行业金融机构的行为尚不组成犯法的，对直接认真的董事、高级打点人员和其他直接责任人员给以告诫，处五万元以上五十万元以下罚款；　

　　（三）打消直接认真的董事、高级打点人员一按期限直至终身的任职资格，克制直接认真的董事、高级打点人员和其他直接责任人员一按期限直至终身从事银行业事情。 

　　以下为原文：