当前位置:主页 > 财经 > 中国银行衢州市分行被罚 内控不到位导致员工涉刑案件

中国银行衢州市分行被罚 内控不到位导致员工涉刑案件

2023-03-19 14:08:01来源: 中国经济网

文章导读
中国经济网北京3月15日讯中国银保监会网站今日公布的衢州监管分局行政处罚信息公开表(衢银保监罚决字〔2023〕1号)显示,中国银行股份有限公司衢州市分行内控管理不到位,导致违规发放贷款,发生员工涉刑案件。朱传辉是前述违法违规行为的直接责任人。衢州监管分局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项、第四十六条第(三)项对中国银行股份有限公司衢州市分行罚款人民币25万元;对朱传辉禁止从事银行业工作五...

  中国经济网北京3月15日讯 中国银保监会网站今日公布的衢州监管分局行政处罚信息公开表(衢银保监罚决字〔2023〕1号)显示,中国银行股份有限公司衢州市分行内控管理不到位,导致违规发放贷款,发生员工涉刑案件。朱传辉是前述违法违规行为的直接责任人。衢州监管分局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项、第四十六条第(三)项对中国银行股份有限公司衢州市分行罚款人民币25万元;对朱传辉禁止从事银行业工作五年。 

  相关法规: 

  《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条:银行业金融机构有下列情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,融易新媒体,并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任: 

  (一)未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的; 

  (二)拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的; 

  (三)提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的; 

  (四)未按照规定进行信息披露的; 

  (五)严重违反审慎经营规则的; 

  (六)拒绝执行本法第三十七条规定的措施的。 

  以下为原文: 

  

 中国银行衢州市分行被罚 内控不到位导致员工涉刑案件

免责声明
融易新媒体转载此文目的在于传递更多信息,不代表本网的观点和立场。文章内容仅供参考,不构成投资建议。如果您发现网站上有侵犯您的知识产权的作品,请与我们取得联系,我们会及时修改或删除。
热门文章
日榜 周榜
1 涉未对集团客户授信统一管理等,广发银行上海分行被罚150万

中新经纬3月15日电 据上海银保监局14日消息,因涉及未对集团客户授信实行统一管理等违规行...

2 中国银行衢州市分行被罚 内控不到位导致员工涉刑案件

中国经济网北京3月15日讯中国银保监会网站今日公布的衢州监管分局行政处罚信息公开表(衢...

3 光大银行:王志恒执行董事、行长任职资格获核准

中国经济网北京3月15日讯 光大银行(601818.SH)今日发布关于执行董事、行长任职资格获中国银保...

4 重庆银行重庆自贸区分行正式开业

华龙网-新重庆客户端讯(林红)2月27日,经重庆银保监局批准,重庆银行重庆自由贸易试验区...

5 守护金融消费安全 深圳农商银行在行动

3月14日,由深圳商报主办的“深圳金融行业3·15诚信宣言宣誓仪式”在莲花山公园举行,深圳农...

6 广州银行信用卡中心联袂嘉为蓝鲸,应用宣布效率晋升5倍以上

“通过自动化运维平台-应用发布中心,赋能应用发布效能提升,大大提升信用卡中心生产上线...

7 Prospectus [Rule 424(b)(3)] 查看原文

公告日期:2023-03-17 [点击下载原文] 提示:本网不保证其真实性和客观性,一切有关该股的有效...

8 银行财眼丨未对集团客户授信实行统一管理等两项违规 广发银

凤凰网财经讯3月14日,银保监会发布的罚单显示,广发银行上海分行因在2003年至2019年间存在员...

9 离职了也要接受调查!广东银保监局“喊话”约谈粤财金融租赁

界面新闻记者|曾令俊 金融机构高管离职了也会被监管调查。 近日,广东银保监局发布一份《...

10 未对集团客户授信实行统一管理等 广发银行上海分行被罚150万

3月14日消息,上海银保监局行政处罚信息公开表显示,广发银行上海分行因员工行为管理严重...

1 涉未对集团客户授信统一管理等,广发银行上海分行被罚150万

中新经纬3月15日电 据上海银保监局14日消息,因涉及未对集团客户授信实行统一管理等违规行...

2 中国银行衢州市分行被罚 内控不到位导致员工涉刑案件

中国经济网北京3月15日讯中国银保监会网站今日公布的衢州监管分局行政处罚信息公开表(衢...

3 光大银行:王志恒执行董事、行长任职资格获核准

中国经济网北京3月15日讯 光大银行(601818.SH)今日发布关于执行董事、行长任职资格获中国银保...

4 重庆银行重庆自贸区分行正式开业

华龙网-新重庆客户端讯(林红)2月27日,经重庆银保监局批准,重庆银行重庆自由贸易试验区...

5 守护金融消费安全 深圳农商银行在行动

3月14日,由深圳商报主办的“深圳金融行业3·15诚信宣言宣誓仪式”在莲花山公园举行,深圳农...

6 广州银行信用卡中心联袂嘉为蓝鲸,应用宣布效率晋升5倍以上

“通过自动化运维平台-应用发布中心,赋能应用发布效能提升,大大提升信用卡中心生产上线...

7 Prospectus [Rule 424(b)(3)] 查看原文

公告日期:2023-03-17 [点击下载原文] 提示:本网不保证其真实性和客观性,一切有关该股的有效...

8 银行财眼丨未对集团客户授信实行统一管理等两项违规 广发银

凤凰网财经讯3月14日,银保监会发布的罚单显示,广发银行上海分行因在2003年至2019年间存在员...

9 离职了也要接受调查!广东银保监局“喊话”约谈粤财金融租赁

界面新闻记者|曾令俊 金融机构高管离职了也会被监管调查。 近日,广东银保监局发布一份《...

10 未对集团客户授信实行统一管理等 广发银行上海分行被罚150万

3月14日消息,上海银保监局行政处罚信息公开表显示,广发银行上海分行因员工行为管理严重...

备案号:鄂ICP备2022006215号 Copyright © 2002-2022 关于我们 融易新媒体