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银行财眼｜违反反洗钱规定等违规 鞍山银行被罚149.8万元

2023-01-12 02:45:02来源： 凤凰网财经

文章导读
凤凰网财经讯1月3日，央行沈阳分行官网更新的处罚公告显示，鞍山银行被警告并罚149.8万元，2名责任人被罚。具体违规行为如下： 1、未严格落实个人账户实名制 2、未及时对存在可疑交易的账户采取暂停非柜面业务措施 3、未建立联系电话号码与身份证件号码一一对应关系 4、为注册地和经营地均在异地的企业办理开户业务未对法定代表人或者负责人进行面签并留存视频、音频资料等 5、备案类单位银行结算账户开户未向人民银行备案2户、超期向人民...

　　凤凰网财经讯 1月3日，央行沈阳分行官网更新的处罚公告显示，鞍山银行被警告并罚149.8万元，2名责任人被罚。具体违规行为如下： 

　　1、未严格落实个人账户实名制 

　　2、未及时对存在可疑交易的账户采取暂停非柜面业务措施 

　　3、未建立联系电话号码与身份证件号码一一对应关系 

　　4、为注册地和经营地均在异地的企业办理开户业务未对法定代表人或者负责人进行面签并留存视频、音频资料等 

　　5、备案类单位银行结算账户开户未向人民银行备案2户、超期向人民银行备案1户 

　　6、未按规定识别客户身份 

　　7、未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作 

　　8、未按规定开展持续的客户身份识别 

　　9、未按规定对高风险客户采取强化识别措施 

　　时任分管运营管理部的投资总监郭晓秋被罚5万元，对该行以下违法违规行为负有直接责任： 

　　1、未及时对存在可疑交易的账户采取暂停非柜面业务措施 

　　2、未建立联系电话号码与身份证件号码一一对应关系 

　　3、为注册地和经营地均在异地的企业办理开户业务未对法定代表人或者负责人进行面签并留存视频、音频资料 

　　时任反洗钱工作领导小组组长张诚被罚5.89万元，对该行以下违法违规行为负有直接责任： 

　　1、未按规定识别客户身份 

　　2、未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作 

　　3、未按规定开展持续的客户身份识别 

　　4、未按规定对高风险客户采取强化识别措施

银行财眼｜违反反洗钱规定等违规 鞍山银行被罚149.8万元

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