当前位置：主页 > 财经 > 银行财眼｜违反反洗钱规定等5项违规 宁波通商银行被罚161.5 万

银行财眼｜违反反洗钱规定等5项违规 宁波通商银行被罚161.5 万

2023-01-12 02:41:02来源： 凤凰网财经

文章导读
凤凰网财经讯12月30日，央行宁波市中心支行官网更新的处罚公告显示，宁波通商银行被警告并罚161.5万，2名责任人被罚。具体违规行为如下： 1.违反征信管理相关规定； 2.违反支付结算管理相关规定； 3.违反金融统计管理相关规定； 4.未按照规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告； 5.违反金融消费权益保护管理相关规定。 时任该行法律合规部总经理沈起对该行未按照规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交...

　　凤凰网财经讯 12月30日，融易新媒体，央行宁波市中心支行官网更新的处罚公告显示，宁波通商银行被警告并罚161.5 万，2名责任人被罚。具体违规行为如下： 

　　1.违反征信管理相关规定； 

　　2.违反支付结算管理相关规定； 

　　3.违反金融统计管理相关规定； 

　　4.未按照规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告； 

　　5.违反金融消费权益保护管理相关规定。 

　　时任该行法律合规部总经理沈起对该行未按照规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告负有责任，被罚5万元。 

　　时任该行网络银行部总经理林子文对该行未按规定履行客户身份识别义务负有责任，被罚3万元。

银行财眼｜违反反洗钱规定等5项违规 宁波通商银行被罚161.5 万

银行财眼｜违反反洗钱规定等5项违规 宁波通商银行被罚161.5 万

免责声明
融易新媒体转载此文目的在于传递更多信息，不代表本网的观点和立场。文章内容仅供参考，不构成投资建议。如果您发现网站上有侵犯您的知识产权的作品，请与我们取得联系，我们会及时修改或删除。
上一篇： 中国银行泉州两家分行被罚 违规发放房地产开发贷款等
返回首页 返回栏目
下一篇： 银行财眼｜违反反洗钱规定等违规 鞍山银行被罚149.8万元
头条资讯
银行财眼｜违反反洗钱规定等违规 鞍山银行被罚149.8万元
银行财眼｜违反反洗钱规定等5项违规 宁波通商银行被罚161.5 万 中国银行泉州两家分行被罚 违规发放房地产开发贷款等 寿光农商行被警告并罚款 占压财政存款或者资金
泉州银行某支行被罚 违规治理贸易承兑汇票贴现业务
山西银行去年第三季度在山西个贷投诉量 德州陵城农商行4项违规被罚 违反账户管 消保课堂|这家非法网贷公司通过贷款软件
扩内需大消费回暖，九阳股份一日内获42家机构调研
星展银行为华电香港完成孟加拉光伏电站项目融资，助力中国能 食品行业万商大会落幕，微众银行微众企业+全方面助力食业家成 鞍山银行违规被罚149.8万元 未按规定识别客户身份等
近期热点
热门文章
日榜 周榜
1 银行财眼｜违反反洗钱规定等违规 鞍山银行被罚149.8万元

凤凰网财经讯1月3日，央行沈阳分行官网更新的处罚公告显示，鞍山银行被警告并罚149.8万元，...

 2 银行财眼｜违反反洗钱规定等5项违规 宁波通商银行被罚161.5 万

凤凰网财经讯12月30日，央行宁波市中心支行官网更新的处罚公告显示，宁波通商银行被警告并...

 3 中国银行泉州两家分行被罚 违规发放房地产开发贷款等

中国经济网北京1月4日讯中国银保监会网站昨日公布泉州银保监分局行政处罚信息公开表。泉银...

 4 寿光农商行被警告并罚款 占压财政存款或者资金

中国经济网北京1月4日讯中国人民银行网站昨日发布的潍坊市中心支行行政惩罚信息公示表（潍...

 5 泉州银行某支行被罚 违规治理贸易承兑汇票贴现业务

中国经济网北京1月4日讯银保监会网站昨日披露的泉州银保监分局行政处罚信息公开表（泉银保...

 6 广发银行长沙分行7项违规被罚99万元 2名责任人被罚

中国经济网北京1月4日讯中国人民银行长沙中心支行网站近日披露的行政处罚信息公示表（长银...

 7 山西银行去年第三季度在山西个贷投诉量高于晋商银行

中国经济网北京1月4日讯银保监会山西监管局近日发布的《中国银保监会山西监管局办公室关于...

 8 德州陵城农商行4项违规被罚 违反账户管理规定等

中国经济网北京1月4日讯中国人民银行济南分行网站近日发布的中国人民银行德州市中心支行行...

 9 消保课堂|这家非法网贷公司通过贷款软件涉黑，最后……

近年来,随着移动互联技术的发展和智能手机的普及,传统由线下实施的非法放贷等违法犯罪行为...

 10 扩内需大消费回暖，九阳股份一日内获42家机构调研

九阳股份(002242.SZ)发布公告称，2023年1月10日，公司接受包括中金证券、长江证券等在内的42家机...
1 银行财眼｜违反反洗钱规定等违规 鞍山银行被罚149.8万元

凤凰网财经讯1月3日，央行沈阳分行官网更新的处罚公告显示，鞍山银行被警告并罚149.8万元，...

 2 银行财眼｜违反反洗钱规定等5项违规 宁波通商银行被罚161.5 万

凤凰网财经讯12月30日，央行宁波市中心支行官网更新的处罚公告显示，宁波通商银行被警告并...

 3 中国银行泉州两家分行被罚 违规发放房地产开发贷款等

中国经济网北京1月4日讯中国银保监会网站昨日公布泉州银保监分局行政处罚信息公开表。泉银...

 4 寿光农商行被警告并罚款 占压财政存款或者资金

中国经济网北京1月4日讯中国人民银行网站昨日发布的潍坊市中心支行行政惩罚信息公示表（潍...

 5 泉州银行某支行被罚 违规治理贸易承兑汇票贴现业务

中国经济网北京1月4日讯银保监会网站昨日披露的泉州银保监分局行政处罚信息公开表（泉银保...

 6 广发银行长沙分行7项违规被罚99万元 2名责任人被罚

中国经济网北京1月4日讯中国人民银行长沙中心支行网站近日披露的行政处罚信息公示表（长银...

 7 山西银行去年第三季度在山西个贷投诉量高于晋商银行

中国经济网北京1月4日讯银保监会山西监管局近日发布的《中国银保监会山西监管局办公室关于...

 8 德州陵城农商行4项违规被罚 违反账户管理规定等

中国经济网北京1月4日讯中国人民银行济南分行网站近日发布的中国人民银行德州市中心支行行...

 9 消保课堂|这家非法网贷公司通过贷款软件涉黑，最后……

近年来,随着移动互联技术的发展和智能手机的普及,传统由线下实施的非法放贷等违法犯罪行为...

 10 扩内需大消费回暖，九阳股份一日内获42家机构调研

九阳股份(002242.SZ)发布公告称，2023年1月10日，公司接受包括中金证券、长江证券等在内的42家机...
热门资讯

备案号：鄂ICP备2022006215号 Copyright © 2002-2022 关于我们 融易新媒体