东风机电:开源证券股份有限公司关于西安东风机电股份有限公司2023年第一次定向发行推荐工作报告(修订稿) 查看PDF原文

告示日期：2023-03-22

开源证券股份有限公司

关于

西安春风机电股份有限公司

2023 年第一次股票定向刊行的

推荐事情陈诉

（修订稿）

主办券商

住所：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都会之门 B 座 5 层
二〇二三年三月

目 录

释义 ......4
一、关于本次定向刊行主体正当合规性的意见......5
二、关于刊行人公司管理类型性的意见......6
三、关于本次定向刊行是否需要推行注册措施的意见......7
四、关于刊行人在陈诉期内及本次定向刊行是否类型推行信息披露义务的意见 ......7
五、关于本次定向刊行现有股东优先认购布置正当合规性的意见 ......8
六、 关于刊行工具是否切合投资者适当性要求的意见 ......9七、关于刊行工具是否属于失信连系惩戒工具、是否存在股权代持及是否为持股平台的意
见 ......10
八、关于刊行工具认购资金来历正当合规性的意见 ......11
九、关于本次定向刊行决定措施正当合规性的意见 ......11
十、关于授权定向刊行内容及措施正当合规的意见 ......13
十一、关于本次刊行订价正当合规性及公道性的意见 ......13
十二、关于本次定向刊行相关认购协议等法令文件正当合规性的意见 ......15
十三、关于本次定向刊行新增股票限售布置正当合规性的意见 ......15
十四、关于刊行人陈诉期内召募资金打点及利用环境正当合规性的意见 ......16
十五、关于本次定向刊行召募资金用途正当合规性的意见 ......16
十六、关于刊行人召募资金内控及打点制度正当合规性的意见 ......20
十七、关于刊行人是否存在完成新增股票挂号前不得利用召募资金景象的意见 ......21
十八、关于非现金资产认购/召募资金用于购置资产的正当合规性意见 ......21
十九、关于本次定向刊行对刊行人影响的意见 ......24

二十、关于本次定向刊行礼聘第三方的意见 ......26
二十一、主办券商认为该当颁发的其他意见 ......26
二十二、关于本次定向刊行的推荐结论......26

释 义

本定向刊行推荐事情陈诉中，除非还有说明，下列简称具有如下寄义：

春风机电、公司、刊行人 指 西安春风机电股份有限公司

主办券商、开源证券 指 开源证券股份有限公司

全国中小企业股份转让系统、 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
全国股转系统、股转公司

中国证监会 指 中国证券监视打点委员会

管帐师事务所 指 中审华管帐师事务所（非凡普通合资）

状师事务所 指 陕西知本状师事务所

《公司章程》 指 《西安春风机电股份有限公司章程》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《业务法则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务法则（试行）》

《股票定向刊行法则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向刊行法则》

《股票定向刊行业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向刊行业务指
南》

《投资者适当性打点步伐》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性打点办
法》

定向刊行说明书 指 西安春风机电股份有限公司股票定向刊行说明书

元、万元 指 人民币元、人民币万元

一、关于本次定向刊行主体正当合规性的意见

（一）刊行人是否切合《定向刊行法则》第九条划定的意见

按照《股票定向刊行法则》第九条“刊行人定向刊行该当切合《非上市公家公司监视打点步伐》关于合礼貌范策划、公司管理、信息披露、刊行工具等方面的划定。

刊行人存在违规对外包管、资金占用可能其他权益被控股股东、实际控制人严重损害景象的，该当在相关景象已经清除可能消除影响……
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