发行人及保荐机构关于发行注册环节反馈意见落实函的回复(山东海科新源材料科技股份有限公司) 查看PDF原文

公告日期：2023-03-22

关于

山东海科新源材料科技股份有限公司申请首次公开发行股票并在创业板上市的

发行注册环节反馈意见落实函的回复

保荐人（主承销商）

（成都市青羊区东城根上街 95 号）

关于山东海科新源材料科技股份有限公司

申请首次公开发行股票并在创业板上市

的发行注册环节反馈意见落实函的回复

中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所：

深圳证券交易所于2022年6月23日转发的《发行注册环节反馈意见落实函》（审核函〔2022〕010538 号，以下简称“落实函”）已经收悉，国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）会同山东海科新源材料科技股份有限公司（以下简称“海科新源”、“公司”、“发行人”）、立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“申报会计师”），本着勤勉尽责、诚实守信的原则，对落实函相关问题逐项进行了落实，现对落实函回复如下，请审核。

除特别说明外，本落实函的回复所用释义与《山东海科新源材料科技股份有限公司招股说明书》保持一致。本落实函的回复中若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，为四舍五入原因造成。

本落实函回复中的字体代表以下含义：

落实函所列问题 黑体（加粗）

落实函所列问题答复 宋体（不加粗）

目 录

问题 1......4

问题 1 关于资金核查

根据申报材料，发行人实际控制人控制主体较多，同时存在其控制主体客户、供应商与发行人客户、供应商重叠的情形。

请发行人：(1)说明公司实际控制人及其关联方存在大量银行账户的具体情况，结合实际控制人及其关联方实际从事业务情况说明存在大量银行账户的合理性，相关主体是否真实存在、合规运营；(2)说明报告期各期，公司投资理财产品的具体品种、资金投向、具体用途、是否流向关联方。

请保荐机构、申报会计师核查并发表明确意见。

【回复】

一、发行人说明情况

（一）说明公司实际控制人及其关联方存在大量银行账户的具体情况，结合实际控制人及其关联方实际从事业务情况说明存在大量银行账户的合理性，相关主体是否真实存在、合规运营

1、公司实际控制人及其关联方存在大量银行账户的具体情况

（1）实际控制人的银行账户的具体情况

报告期内，融易新媒体，公司实际控制人的账户具体情况如下：

序号 身份 关联关系 银行名称 银行账号 账户类别 主要用途

2351******6288 活期一本通存折 家人往来、购汇等

2091******4296 活期一本通存折 报告期无交易

中国银行 报告期无交易

6217******1700 借记卡

2208******4596 活期一本通存折 报告期无交易

6217******3256 借记卡 报告期无交易

9558******0239 借……
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