上交所:关于对优刻得科技股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定 查看PDF原文

公告日期：2023-03-10

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上 海 证 券 交 易 所
上证科创公监函〔2023〕0005 号
关于对优刻得科技股份有限公司
及有关责任人予以监管警示的决定
当事人：
优刻得科技股份有限公司，A 股证券简称：优刻得，A 股证券代
码：688158；
季昕华，优刻得科技股份有限公司实际控制人暨时任董事长；
桂水发，优刻得科技股份有限公司时任董事会秘书。
根据中国证券监督管理委员会上海证监局《关于对优刻得科技
股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（[2022]302 号）、《关于
对季昕华采取出具警示函措施的决定》（[2022]301 号）、《关于对桂
水发采取出具警示函措施的决定》（[2022]300 号）查明的事实， 2021
年 5 月， 优刻得科技股份有限公司 （以下简称优刻得或公司） 投资 1
亿元认缴北京海誉动想科技股份有限公司（以下简称海誉动想）股
份 431.95 万股，持股比例 9.30%，公司董事兼首席运营官华琨担任
海誉动想董事，海誉动想为公司关联方。自 2021 年 6 月 1 日起至 2021
年 12 月 31 日，公司与关联方海誉动想共发生日常关联交易金额
5,935 万元，占公司最近一期经审计总资产的 1.38%。
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此外，2022 年 4 月 27 日，公司披露《关于 2022 年度日常关联
交易额度预计的公告》，公司 2021 年度日常关联交易预计金额为
27,900 万元，其中公司与关联方中国移动通信集团有限公司、好买
财富管理股份有限公司、随锐科技集团股份有限公司的日常关联交
易预计金额为 27,829 万元。 2021 年度，公司与上述 3 家关联方实际
发生日常关联交易金额为 32,995 万元，超出预计金额 5,166 万元，
超出金额占公司最近一期经审计总资产的 1.20%。
上述日常关联交易事项已达到董事会、股东大会审议标准。针
对上述事项，公司未及时履行董事会、股东大会审议程序且未及时
披露，直至 2022 年 4 月 26 日才补充履行董事会决策程序并披露，
至 2022 年 5 月 27 日才补充履行股东大会决策程序。
综上，公司日常关联交易未及时履行董事会、股东大会审议程
序及相关信息披露义务，违反了《上海证券交易所科创板股票上市
规则》（以下简称《科创板股票上市规则》）第 5.1.2 条、第 7.2.3
条、第 7.2.4 条、第 7.2.8 条等有关规定。时任董事长暨实际控制
人季昕华作为公司主要负责人和信息披露事务的第一责任人，时任
董事会秘书桂水发作为公司信息披露事务具体负责人，未勤勉尽责，融易新媒体，
对公司违规行为负有责任，违反了《科创板股票上市规则》 第 4.2.1
条、第 4.2.4 条、第 4.2.5 条、第 5.1.2 条及《上海证券交易所科
创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》第 4.1.1 条、第
4.1.2 条、第 4.5.1 条、第 4.5.9 条等有关规定及其在《董事（监事、
高级管理人员）声明及承诺书》中做出的承诺。
鉴于上述违规事实和情节，根据《科创板股票上市规则》第
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14.2.2 条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》有关
规定，我部做出如下监管措施决定：
对优刻得科技股份有限公司及公司实际控制人暨时任董事长季
昕华、时任董事会秘书桂水发予以监管警示。
请你公司及董事、监事和高级管理人员（以下简称董监高人员）
采取有效措施对相关违规事项进行整改，并结合本决定书指出的违
规事项，就公司信息披露及规范运作中存在的合规隐患进行深入排
查，制定针对性的防范措施，切实提高公司信息披露和规范运作水
平。请公司在收到本决定书后一个月内，向我部提交经全体董监高
人员签字确认的整改报告。
公司应当引以为戒，严格按照法律、法规和《科创板股票上市
规则》的规定规范运作，认真履行信息披露义务；董监高人员应当
履行忠实勤勉义务，促使公司规范运作，并保证公司及时、公平、
真实、准确和完整地披露所有重大信息。
上海证券交易所科创板公司管理部
二〇二三年三月八日

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