节能铁汉:关于预计触发可转债转股价格向下修正条件的提示性公告 查看PDF原文

公告日期：2023-01-16

证券代码：300197 证券简称：节能铁汉 公告编号：2023-007

债券代码：123004 债券简称：铁汉转债

中节能铁汉生态环境股份有限公司

关于预计触发可转债转股价格向下修正条件的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，公告 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

1、证券代码：300197 证券简称：节能铁汉

2、债券代码：123004 债券简称：铁汉转债

3、转股价格：3.82元/股

4、转股期限：2018年6月22日至2023年12月18日

5、自2023年1月3日至2023年1月16日，中节能铁汉生态环境股份有限公司（以下简称“公司”）股票已有10个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%，预计触发转股价格向下修正条件。敬请广大投资者注意投资风险。

一、可转债发行上市基本情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]2207号”文核准，公司于2017年12月18日公开发行了1,100万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额110,000万元。经深交所“深证上【2018】31号”文同意，公司110,000万元可转换公司债券于2018年1月26日起在深交所挂牌交易，公司可转债自2018年6月22日起可转换为公司股份，初始转股价格为12.39元/股。债券简称“铁汉转债”，债券代码“123004”。

二、可转债转股价格历次调整情况

2018年5月24日，因公司实施2017年度权益分配方案，铁汉转债的转股价格调整为8.23元/股。

2019年1月21日，公司董事会审议通过了《关于向下修正“铁汉

转债”转股价格的议案》，确定铁汉转债的转股价格由8.23元/股修正为3.99元/股。

2019年7月25日，因公司实施2018年度权益分配方案，铁汉转债的转股价格调整为3.98元/股。

2021年2月9日，融易新媒体，因公司向中国节能环保集团有限公司发行股票46,900万股，发行价格为3.00元/股，发行股票募集资金总额为140,700万元。铁汉转债的转股价格调整为3.82元/股。

三、可转债转股价格向下修正条款

根据《创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司本次发行的可转债转股价格向下修正条款如下：

（1）修正权限与修正幅度

在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。

上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于本次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日均价之间的较高者。

若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。

（2）修正程序

如公司决定向下修正转股价格时，公司将在中国证监会指定的信息披露报刊及互联网网站上刊登股东大会决议公告，公告修正幅度和股权登记日及暂停转股期间。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日），开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。

四、关于预计触发转股价格向下修正条件的具体说明

自2023年1月3日至1月16日，公司股票已有10个交易日的收盘价低于当期转股价格3.82元/股的85%，即3.25元/股的情形，预计触发转股价格向下修正条件。

根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号——可转换公司债券》等相关规定，若触发转股价格向下修正条件，公司将于触发转股价格修正条件当日召开董事会审议决定是否修正转股价格，并在次一交易日开市前披露修正或者不修正可转债转股价格的提示性公告，同时按照募集说明书的约定及时履行后续审议程序和信息披露义务。上市公司未按本款规定履行审议程序及信息披露义务的，视为本次不修正转股价格。

五、其他事项

投资者如需了解“铁汉转债”的其他相关内容，请查阅公司于2017年12月14日在巨潮资讯网……
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