广州浪奇:《关于请做好广州市浪奇实业股份有限公司非公开发行股票发审委会议准备工作的函》之回复报告(修订稿) 查看PDF原

告示日期：2022-12-02

广州市浪奇实业股份有限公司

与

中信证券股份有限公司

《关于请做好广州市浪奇实业股份有限公司
非果真刊行股票发审委集会会议筹备事情的函》

之

回覆陈诉

（修订稿）

保荐人（主承销商）

广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

2022 年 11 月

中国证券监视打点委员会：

贵会《关于请做好广州市浪奇实业股份有限公司非果真刊行股票发审委集会会议筹备事情的函》（以下简称“《奉告函》”）已收悉。在收悉《奉告函》后，广州市浪奇实业股份有限公司（以下简称“广州浪奇”“刊行人”“申请人”“公司”或“上市公司”）与保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”“保荐机构”或“本保荐机构”）、刊行人状师广东华商状师事务所（以下简称“刊行人状师”或“华商状师”）、广东中职信管帐师事务所（非凡普通合资）（以下简称“刊行人管帐师”或“中职信”）就《奉告函》中提出的问题举办了当真接头阐明，融易新媒体，并就有关问题举办了进一步核查。现将《奉告函》提出的问题复原如下：

除还有说明外，本回覆中的简称或名词的释义与《中信证券股份有限公司关于广州市浪奇实业股份有限公司非果真刊行 A 股股票之尽职侦查陈诉》（以下简称“尽职侦查陈诉”）、《广州市浪奇实业股份有限公司 2022 年非果真刊行A 股股票预案》（修订稿）（以下简称“预案”）中的寄义沟通。

本回覆中的字体代表以下寄义：

奉告函 黑体（加粗）

对《奉告函》所列问题的回覆 宋体

对《奉告函》所列问题回覆的修订 楷体加粗

目次

目次...... 2
问题 1...... 3

问题 1

1、关于违法违规及投资者诉讼。申请人陈诉期存在商业业务，相关人员通过开展大宗商业业务表里勾搭套取申请人资金，造成庞大经济损失。陈诉期内，
申请人因虚假记实、重大漏掉等信息披露违法行为于 2021 年 12 月 24 日受到广
东证监局行政惩罚(《行政惩罚抉择书》〔2021〕21 号)，并激发多起投资者诉讼。
停止 2022 年 6 月 30 日，已有 2 名投资者先后向法院提起民事诉讼，案由为
证券虚假告诉责任纠纷，要求公司相关主体包袱民事抵偿责任，涉案金额为828.63 万元。停止回覆出具之日，广州中院已受理朱敏强等 118 名投资者诉申请人证券虚假告诉责任纠纷案件。按照重整打算，广州浪奇破产企业工业处理专用
账户共持有 944,236,602 股股票用于补偿债务，按 6.61 元/股可以偿付 624,140.39
万元，扣除需要偿付简直认债权金额、暂缓确认的债权申报金额，其剩余偿债股份对应的金额可以或许包围投资者诉讼大概的抵偿金额，不存在严重损害投资者正当权益的景象。

请申请人：（1）团结上述行政惩罚的原因及整改环境，进一步说明是否组成重大违法行为，申请人是否就上述内控重大缺陷成立了针对性的内控制度并有效执行、整改法子是否有效，如何有效防控雷同违法违规行为；（2）说明针对上述违规景象举办管帐过错矫正的详细内容、调解原因及依据、对财政报表的影响水平以及所推行的措施，相关调解是否切合管帐准则的划定；（3）说明继承开展商业业务的原因、商业业务详细模式、订价方法、结算方法等，陈诉期内商业业务占比变革环境，针对商业业务风险采纳的详细应对法子；（4）团结申请人破产重整后的出产策划环境、2022 年业绩估量环境及退市新规，说明是否仍存在退市风险，风险提示是否充实；（5）进一步说明陈诉期内涉及的重大诉讼环境，上述投资者诉讼及广州中院审理的希望环境，是否存在未说明的其他新增的投资者诉讼，申请人是否针对投资者诉讼充实计提了估量欠债；（6）说明证券虚假告诉责任纠纷案件大概涉及的最多投资者人数及最大抵偿金额，偿债资金及剩余偿债股份对应的金额是否可以或许完全包围投资者诉讼抵偿金额，是否大概对申请人造成重大影响；（7）团结前述违法行为对申请人 2018 年至 2020 年业绩的详细影响、涉及的投资者人数以及投资者诉讼环境，说明申请人认为该违法行为不存在严重损害投资者正当权益和社会民众好处的来由是否充实、公道；（8）
团结今朝股价环境，说明按 6.61 元/股抵偿投资者且显著高于轻工团体受……
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