第一创业证券吸收大V违规荐股遭罚：实则多埋违规“地雷”

又有券商因从业人员“无证驾驶”被罚。7月17日，湖南证监局披露两张罚单，第一创业前经纪人赖世荣被采取认定为不适当人选行政监管措施，第一创业证券长沙分公司被采取责令改正行政监管措施。

经查，赖世荣在第一创业证券长沙分公司从业期间，未在中证协注册登记为证券投资顾问的情况下，存在通过新浪微博、微信等向投资者提供大盘分析、个股点评、个股推荐、个股买卖建议等证券投资咨询服务，并直接或间接获取不正当经济利益。

湖南证监局指出，融易新媒体，赖世荣在被认定为不适当人选决定之日起五年内不得在证券经营机构从事与经纪业务、证券投资咨询业务相关业务或者实际履行上述职务。

第一创业证券长沙分公司存在合规管控不到位，对从业人员执业行为监督不到位，未及时核查和报告违法违规线索，客户回访、佣金调整、投诉处理等机制落实不到位的情形。

湖南证监局要求，第一创业证券长沙分公司应高度重视，严格遵守法律法规，完善内部控制，规范从业人员管理，及时履行报告义务，对相关责任人员进行问责，并于收到本决定书之日起，一个月内提交书面整改报告。湖南证监局将在日常监管中持续关注该分公司的整改情况和问责情况。

事涉微博财经大V“周周一言”

从投资者在网络发帖来看，赖世荣应是微博财经大V“周周一言”。有投资者将上述对赖世荣的罚单截图发布在微博中，并直接“@周周一言”。

该投资者还在个人简介中称，“周周有好股，真名赖世荣，一直谎称自己叫周涵，2016年微博号 股票情报员周周 开始行骗，在2020年6月被封后，又启用周周有好股行骗至今。”

“周周一言”的微博显示拥有粉丝35.3万，IP属地为湖南，近期仍在发布对股市分析评论观点。

上述投资者向财联社记者确认，“周周一言”即是罚单所指的赖世荣，该投资者同时称已多次向监管举报，湖南证监局已经答复。此外，该投资者从湖南证监局工作人员获悉，已有其他投资者报警，并已被立案

记者通过评论及私聊方式，暂未取得“周周一言”的回应 。

赖世荣或已不在证券行业从业，记者通过中证协官网“从业人员基本信息公示”中查无此人。据悉，自去年11月下旬开始，中证协官网已关闭查询离职人员信息。

对违规投顾严监管

针对券商投顾业务违规行为，监管保持高压态势，通过规范管理，督促机构及从业人员的合规意识。