2019新闻大事件摘抄:大数据公司频被抓，违规红线到底在哪里？

2019年9月6日，快钱支付被调查；9月11日夜里，公信宝公司门口被贴了封条；9月12日上午，天翼征信被调查……天翼征信官网显示，该公司成立于2014年，是中国首家运营商旗下征信机构，属于电信控股的子公司。”连国企都开始被调查了，可见数据行业的整顿力度之大。“多位数据行业从业者认为，大数据行业的大地震即将到来。

据知情人士透露，9月12日上午11点多，天翼征信的总经理、副总经理以及市场人员共约十人被警察带走，但并没有拷手铐，应该是协助调查。而据天翼征信内部员工透露：“因为我们跟前面两家被调查的公司有合作，所以去主动说明情况。”

目前来看，数据调查确实会拔出萝卜带出泥，被调查公司的合作公司都可能被牵连。现在，整个数据行业，包括与数据行业合作较多的行业，都噤若寒蝉，如履薄冰。

某大数据公司的创始人称，曾经合作过的甲方公司，几乎都找了过来，要求他们签署“免责条款”或者“承诺书”。这些文件，会将各项业务的风险点列出，比如：“我公司在以往经营活动中，无违法违规记录，没有因数据归属、采集、使用等问题发生过法律纠纷或接受过行政处罚。”在承诺书的最后，还得加上，如果违反了这些承诺，所有法律责任都由数据公司承担。

这两年，大数据行业的发展极为迅速，在金融领域的应用，尤其激进：爬取通讯录，借贷用户数据被随意贩卖，以进行电话、短信营销，等等。这其中，有黑色操作，有灰色操作，但行业唯一没有找到的，是“光明正大的合规操作”。“行业确实还没有划好明显的边界，所以大家都是撞线式经营。”该创始人如是说。谁也不知道“线”在哪里。所以，“现在最可怕的点就是，不知道风险从哪里来，哪条业务会踩了红线，也不知道红线在哪里”。整个大数据行业就如同黑暗森林，不知道猎人的子弹从哪里射过来。

刚开始，大家以为只抓“爬虫公司”，行业排名靠前的爬虫公司都陆续被调查。紧接着，公信宝、快钱支付，包括征信公司都被调查。从业者们发现，事情并没有那么简单。“目前，网安部门联合多个部门，针对大数据行业的乱象展开了整治行动。”据知情人士透露，目前已有几十家大数据公司进入了调查名单。

（来源：一本财经）

对此，中国合规网推出每周沙龙深度探讨大数据公司如何应对行政和刑事调查。

本期沙龙主题

随着执法部门和社会对于个人信息和隐私数据保护的日益重视，相关领域的监管和舆论监督也日渐趋严。在中国当前的环境下，不同的执法部门都有权就数据（特别是个人信息和隐私数据）保护合规问题开展执法活动，所依据的法律法规或部门规章也不一而足。例如，市监部门可以依据《消费者权益保护法》就侵犯消费者个人信息的企业进行调查、约谈或行政处罚，网信部门可以依据《网络安全法》等法律规章对个人信息保护不到位的企业进行查处，公安网安还可以依据《刑法》就可能构成侵犯公民个人信息的犯罪行为进行调查。

对于企业而言，除了在日常运营中坚守合规底线之外，面对紧急突发的行政或者刑事调查、约谈、问询时，融易新媒体，如何采取恰当措施进行有效应对，也是一个非常重要的议题。恰当的应对措施不仅能够帮助企业建立、维护与监管部门的良性交流，也有助于企业给监管部门留下积极印象，从而帮助企业更好地开展监管合规工作，节约大量的时间精力成本。同时，由于《网安法》下的双罚制和《刑法》单位犯罪下主要责任人的个人责任，企业的法人和高管等直接责任人也可能成为被调查的对象。对于企业法人和高管来说，面对调查时的恰当和积极应对，更有可能成为自己面对风险的“金色盾牌”。

但是，在面对来自行政和刑事司法机关的调查与约谈时，企业和责任人应当采取何种措施进行应对？采用什么样的姿态进行交流最为贴切？如何理解、遵从监管部门的指示？面对监管部门提出的问题，如何作答？对于现场实地调查访谈又该如何应对？本次合规沙龙，我们将一一为您道来，敬请关注。

沙龙时间地点

9月19日

周四下午 2:00-4:00

上海中心大厦15层，大成上海办公室（1号会议室）

（欢迎现场加入、可电话或Skype拨入）

报名参会方式

请用工作邮箱发送报名邮件至 info@compliance.com.cn，

抄送至 henry.chen@dentons.cn，

并标注参会方式（现场，Skype或电话会议）

本期沙龙嘉宾

陈立彤律师

大成Dentons上海办公室