7月14日，《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理办法》(以下简称“备案办法”)正式发布。
今年3月1日，《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》(以下合称资管规定)正式实施。按照资管规定的要求，中国证券投资基金业协会应当制定资产管理计划备案规则，明确工作程序和期限。6月，《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理办法(试行)》发布，此次《备案办法》在此基础上进行修订，作为资管规定的配套自律规则发布实施。
业内人士表示，《备案办法》正式发布，有助于进一步规范证券期货经营机构私募资产管理计划备案行为，公开明确备案标准要求，规范行业健康有序发展。
要点速览：
在原有章节基础上，重点增补非公开募集、投资管理、产品运作核查3个章节。
引导行业回归本源，明确强调主动管理，规范聘请投资顾问，提升机构专业能力。
坚持风险问题导向，细化关联交易等要求，加强行业合规运作。
明确监管自律导向，强调不得保本保收益、不得开展与资产管理相冲突行为等禁止性行为。
满足行业实践需求，适度松绑股权投资运作，优化分期缴付和扩募、组合投资、SPV嵌套层数、费用列支等系列要求。
私募资管备案新规正式发布
在证监会指导下，基金业协会融合吸收了私募资管业务原有自律规则、服务指南性文件等成熟内容，并结合备案监测实践经验，修订了《备案办法》，以进一步做好资管规定修订的衔接细化，回应行业机构实践需求，优化备案核查标准要求，实现备案标准的公开、透明，促进行业规范发展私募资管业务。
《备案办法》修订主要遵循以下思路：
一是总结实践经验，归纳成熟备案标准，吸收上升至自律规则，增强系统性，提高透明度。主要总结前期行业实践经验，全面梳理归纳《备案关注要点》等服务性指南中的备案标准，吸纳至基本性自律规则，持续完善清晰明确的规则体系。
二是按照行政监管与自律管理分工，做好资管规定修订的配套衔接。为落实衔接资管规定，细化具体规范要求，《备案办法》重点增补非公开募集、投资管理、产品运作核查内容，完善明确备案核查标准，同时，整合精简备案报告事项，切实减轻行业机构报送负担。
三是回应行业实践需求，适当完善股权投资运作等要求，提升产品投资运作灵活度。《备案办法》重点对扩大募集规模、组合投资豁免、合理费用列支等进行细化完善，融易新媒体，提升股权投资运作灵活度，引导资本更多投向实体经济。
《备案办法》共8章66条，本次修订在原有章节基础上，重点增补非公开募集、投资管理、产品运作核查3个章节。
来看看《备案办法》主要修订内容有哪些！
明确强调主动管理，规范聘请投资顾问
《备案办法》强调管理人主动管理职责，禁止管理人让渡投资决策职责，为其他机构、个人等提供规避监管要求的通道服务。
为防范行业机构过度依赖投资顾问，忽视自身专业能力建设等问题，《备案办法》明确了资管计划聘请投资顾问的原则性及具体要求。
坚持风险问题导向，细化关联交易等要求
《备案办法》细化完善相关风险防控安排，强调不得直接或间接参与结构化发行债券，要求产品投资于单一债券占比超过50%的，杠杆比例不得超过120%，同时明确管理人应审慎选择债券投资策略、重点关注异常债券交易，有效识别结构化发债，引导压实管理人责任。
同时，《备案办法》细化关联交易管控，要求管理人应审慎评估各类关联交易，统一纳入管理范围，明确关联交易识别认定、交易决策、信息披露等事项。
强调不得保本保收益等禁止性行为
《备案办法》进一步强调几类禁止性行为：
不得承诺或实现保本保收益，包括不得向投资者承诺本金或最低收益、开展资金池业务等；
不得开展与资产管理相冲突的行为或活动，包括从事信贷业务或直接投向信贷资产，投向保理、融资租赁等行为。
适度松绑股权投资运作
7月14日，截至收盘，华夏恒生ETF联接A(美元现钞)（000076）较前一交易日净值上涨0.37%，跑赢上证...
2 重磅！私募资管存案新规出炉7月14日，《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理办法》(以下简称“备案办法”)正式发...
3 主权财富基金也亏损！淡马锡去年亏了73亿新元，沙特基金巨亏记者 胡金华 上海报道 进入7月，全球主权财富基金2022年的投资业绩陆续对外公布。与以往好年...
4 长兴基金出资中科创星-解码LP获悉，长春市股权投资基金打点有限公司宣布《关于长春振兴财富成长创业投资引导基...
5 7月14日建信沪深300指数增强A净值上涨0.29%7月14日，截至收盘，建信沪深300指数增强A（165310）较前一交易日净值上涨0.29%，跑赢上证指数...
6 7月14日建信创业板ETF联接C净值下跌0.53%7月14日，截至收盘，建信创业板ETF联接C（005874）较前一交易日净值下跌0.53%，跑输上证指数，...
7 7月14日华泰紫金智能量化股票提倡C净值下跌0.14%7月14日，截至收盘，华泰紫金智能量化股票发起C（014629）较前一交易日净值下跌0.14%，跑输上...
8 7月14日西部利得聚兴一年定开混合A净值下跌0.02%7月14日，停止收盘，西部利得聚兴一年定开殽杂A（010373）较前一生意业务日净值下跌0.02%，跑...
9 7月14日华泰紫金智能量化股票发起A净值下跌0.14%7月14日，截至收盘，华泰紫金智能量化股票发起A（005502）较前一交易日净值下跌0.14%，跑输上...
10 7月14日建信上证50ETF联接A净值上涨0.06%7月14日，截至收盘，建信上证50ETF联接A（005880）较前一交易日净值上涨0.06%，跑赢上证指数，单...
7月14日，截至收盘，华夏恒生ETF联接A(美元现钞)（000076）较前一交易日净值上涨0.37%，跑赢上证...
2 重磅！私募资管存案新规出炉7月14日，《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理办法》(以下简称“备案办法”)正式发...
3 主权财富基金也亏损！淡马锡去年亏了73亿新元，沙特基金巨亏记者 胡金华 上海报道 进入7月，全球主权财富基金2022年的投资业绩陆续对外公布。与以往好年...
4 长兴基金出资中科创星-解码LP获悉，长春市股权投资基金打点有限公司宣布《关于长春振兴财富成长创业投资引导基...
5 7月14日建信沪深300指数增强A净值上涨0.29%7月14日，截至收盘，建信沪深300指数增强A（165310）较前一交易日净值上涨0.29%，跑赢上证指数...
6 7月14日建信创业板ETF联接C净值下跌0.53%7月14日，截至收盘，建信创业板ETF联接C（005874）较前一交易日净值下跌0.53%，跑输上证指数，...
7 7月14日华泰紫金智能量化股票提倡C净值下跌0.14%7月14日，截至收盘，华泰紫金智能量化股票发起C（014629）较前一交易日净值下跌0.14%，跑输上...
8 7月14日西部利得聚兴一年定开混合A净值下跌0.02%7月14日，停止收盘，西部利得聚兴一年定开殽杂A（010373）较前一生意业务日净值下跌0.02%，跑...
9 7月14日华泰紫金智能量化股票发起A净值下跌0.14%7月14日，截至收盘，华泰紫金智能量化股票发起A（005502）较前一交易日净值下跌0.14%，跑输上...
10 7月14日建信上证50ETF联接A净值上涨0.06%7月14日，截至收盘，建信上证50ETF联接A（005880）较前一交易日净值上涨0.06%，跑赢上证指数，单...
备案号：鄂ICP备2022006215号 Copyright © 2002-2022 关于我们 融易新媒体
7月14日华夏恒生ETF联接A(美元现钞)净值上涨0.37% 
7月14日建信沪深300指数增强A净值上涨0.29% 
7月14日建信上证50ETF联接A净值上涨0.06% 
马刚系聚宝源授权即将到期 新老聚宝源分道扬镳 0
联合侦查组：权健涉嫌传销和虚假广告，公安已立案调查 0
社区餐厅呼声高 一连运营检验多 0
今日最新消息： 影音失势体育溃败 视频元老暴风打烂了一手文 0
老朋友带来“新气象” 这些外企为何年年赴约消博会？ 0
什么是百慕大式权证？百慕大式权证是什么意思？ 0